中国证监会主席郭树清日前在第三届“上证法治论坛”开幕式上发表主题为《资本市场建设需要进一步弘扬法治精神》的演讲，演讲中表示，他履职一年多里，“没有扣压任何一份举报，放掉任何一个线索。”郭树清表示，市场经济是信用经济，也是法治经济，要从八方面加强资本市场法治建设。

　　资本市场法律规范超过1200件 今年“零容忍”立案103起

　　郭树清表示，资本市场要特别注重健全制度，用法律推动和保障改革创新。仅今年以来，就制定出台了有关发行体制改革、退市制度完善、鼓励上市公司分红、场外市场建设、发展债券市场、引导长期资金入市和机构创新发展等一系列法律文件65件。截至目前，现行有效资本市场法规文件已达527件，加上大量的自律规则，资本市场的法律规范超过1200件，适应市场需要的法律制度体系基本形成。另外，对严重违反“三公”原则、破坏市场秩序的行为，坚决秉持“零容忍”的态度，“今年以来，我们初步调查案件135起，正式立案103起。”

　　郭树清表示，要特别注重惩戒失信，用制度机制引导和保障诚信。同时要特别注重依法行政，用法律规范和约束监管权力。经过历次行政审批制度改革，证监会取消调整了超过80%的行政许可项目，最近一次的行政审批改革，证监会又取消和调整32项行政许可项目，在国家部委中名列第一。同时，出台各项程序性规则170余件。

　　很多法规早就有可鲜有实行 建议大家常常温习相关法律

　　不过，眼下市场内幕交易、欺诈发行、违规披露、侵害投资者利益的事情仍时有发生，郭树清表示，造成这种局面的原因是多方面的，既有少数人处心积虑蓄意违法、钻法律漏洞的原因，也有许多人不懂法、不知罪与非罪的原因。郭树清建议，相关人员应经常地反复地学习证券期货的相关法律。“我到证监会工作以来，深深体会到学法用法的重要性。有些法律过去读过，时间一长就记得不那么清楚。遇到了困难问题，似乎感到非常新鲜特殊，但是一查一问却发现法律法规早有阐述。还有的时候，大家都说惩处不力是由于法律规定的责任太轻，其实最后发现完全是另有原因。例如，对于保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，《证券法》明确规定要责令改正、给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。一直以来，我们鲜有实行。”

　　郭树清还表示，目前我们在私募市场、债券市场、资产管理市场以及期货和衍生品市场等方面的制度空白和制度缺陷，迫切需要通过修改法律加以解决。

　　一年多从未扣压任何一份举报 投诉举报的案件线索已占24%

　　郭树清提到，“市场上对我们会不会选择性立案、选择性执法，有没有因为外部干扰而放水，仍有某种怀疑，这是可以理解的，但其实是没有根据的。由于科技的迅速进步，重大违法违规交易必然会留下痕迹，犯罪分子侥幸逃脱的可能性越来越小。另一方面，社会各界人士主动参与市场监督的热情日益高涨。近两年，发现案件线索的渠道出现了一个明显的变化，除了原来的交易所监察、日常监管和媒体反映，来源于投诉举报的案件线索快速上升，已经占到全部线索的24%。顺便向大家报告，就我自己的亲身经历来说，一年多里，没有扣压任何一份举报，放掉任何一个线索，而且，也从来没有任何上级领导找我打招呼、说人情，影响我们正常办案。”

　　郭树清还表示，健康的市场和社会，必须允许经常的广泛的批评。从市场公平性来考虑，对股票看多看空、对市场唱涨唱衰都没有关系，是评论员、研究员、投资者也都不成问题，或者三者兼于一身，也并无妨碍，“但是，我们希望相关人士从诚信出发，能公开自己的投资者身份，因为，这样才能减少对别人的误导，避免可能形成的角色利益冲突。在存在融资融券和股指期货业务的条件下，这样做更为必要。”         综合

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