[专访全文] 专访证监会副主席庄心一：证券监管须顺应市场发展

　　本报实习记者 毛建宇 本报记者 申屠青南[微博]

　　证监会副主席庄心一日前接受媒体采访时表示，监管者一定要有一种定位，在行业创新方面，证券公司是主角，证监会是配角，监管应当敬畏市场、尊重行业，为创新活动提供适宜的制度框架，改善生态环境，在维护社会公共利益的同时，主动适应证券公司的创新需要。创新肯定会出错，需要理解和包容。行政监管要为创新活动留出失误、失败的空间，同时也应充分考虑到社会对创新失败的容忍度是有限的。

　　他表示，证监会对证券公司的监管既要随着行业的成长有序后退，又要随着市场深度和广度的拓展有机延伸。公司内控、行业自律、市场约束有效的，行政监管要淡出。这种退出是互动的，而不是随意、盲目的，市场进多少，监管退多少，在时空上都不能脱节。市场的发展变化涉及系统性风险和公共利益而又约束空白的地带，行政监管还要适时到位。

　　随着多层次资本市场建设加快推进，各项金融改革创新深入开展，市场的广度和深度将不断拓展，证券公司的创新发展面临着难得的机遇和更大的空间，同时也承载着重大的历史使命。如果在中国经济高速增长期，本土证券行业形不成核心竞争力，那么之后就难有大的作为。

　　对于开展券商综合治理以来的机构监管基本思路，庄心一介绍，从综合治理开始，结合行业和监管工作的实际，机构监管的思路在不断梳理、调整，逐步清晰明确。首先要监管的是证券公司行为的合规性和风险的外部性。其次，证监会对行业的监管方式是“坚守底线，设定框架，留足空间”。不能违法违规、欺诈、侵权、造假、损害客户权益是底线，证监会决不容忍任何机构或个人越过这条底线。其次，要为行业留足空间，让各公司在竞争中形成竞争力，各具特色，差异化发展。第三，要尊重和强化公司自我管理、自主创新的权利和作用。第四，任何监管思路和措施都要接受实践检验，符合实际、行之有效的就坚持，反之就调整或放弃。第五，要始终维护监管的公正性、透明度和公信力，严格执行法规政策，公平对待监管对象。

　　对于中资券商国际化战略，庄心一认为，就目前行业、市场的实际情况而言，进一步扩大开放的条件是具备的，必须继续坚持“循序渐进、安全可控、竞争合作、互利共赢”的开放原则。而对于中小券商的发展问题，庄心一表示，中小券商一定要和大券商有区别，也一定会有发展空间。他还透露，证监会将约请一批初显特色的中小券商并听取其想法和意见，研讨思路与对策，探索如何在监管改革中为中小券商的创新发展提供更有效的监管服务。

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