内幕交易宁夏恒力，肖家守被罚

　　2009年7月，时任上海新日股权投资股份有限公司董事长肖家守有意重组宁夏恒力，2010年9月28日，宁夏恒力公告了拟向新日投资定向增发8000万股，新日投资将成为第一大股东的事项。

　　2010年5月，朱莉丽从其丈夫肖家守处得知重组消息，在内幕信息敏感期内累计买入“宁夏恒力”股票36万余股，实际获利13万余元。2010年8月初，新日投资自然人股东肖传健之妻周晓丹知悉内幕信息后，短时间内大量买入 “宁夏恒力”股票89万余股，实际获利75万余元。证监会决定：对肖家守处以15万元罚款，没收朱莉丽违法所得13.47万元并处以15万元罚款，对肖传健处以3万元罚款，没收周晓丹违法所得75.31万元并处以同等金额的罚款。

　　豁免债务后，瀚宇投资买入皇台

　　ST皇台拖欠中国长城资产管理公司贷款本息4043.65万元。2010年12月9日，长城资产将上述债权公开拍卖，瀚宇投资以1610万元竞拍成功。2011年1月28日，瀚宇投资实际控制人夏自强代表瀚宇投资与ST皇台签订协议，约定由ST皇台向瀚宇投资支付1674.18万元后免除余款2467.65万元。次日ST皇台发布公告。2011年1月28日，夏自强指令瀚宇投资员工宋某使用瀚宇投资账户买入“ST皇台”4900股，实际盈利21591.43元，并利用其员工宋某、李某的名义开立账户盈利139.03万元。证监会决定：对瀚宇投资没收违法所得139.03万元，并处以144.03万元罚款，对夏自强给予警告，并处以6万元罚款。

　　国信投行人员买卖四公司股票

　　2001年4月，国信证券轴研科技项目审批获得通过，李绍武为项目负责人。2001年，李绍武在得知轴研科技将引入战略投资者后，介绍本人控制的深圳市昕利科技认购65万股股份。2005年5月，轴研科技在深交所上市，昕利科技持有的股份至2007年3月5日全部卖出。

　　此外，2001年起，李绍武利用工作职务便利，还在对莱宝高科司、佰利联、四方达等3家公司辅导和保荐过程中，通过其配偶邱某、岳母冯某等的名义，持有或买卖其股票。李绍武上述行为合计获利1021.6万元。证监会决定：没收李绍武违法所得并处以600万元罚款，认定李绍武为市场禁入者。

　　方大炭素重组引出一堆蛀虫

　　2007年初，控股股东方大集团决定方大炭素通过定向增发进行融资。2007年4月1日-2007年7月，包括保荐机构银河证券投行总部股票发行部副经理张涛、甘肃弘信会计师事务所董事长王东海、北京海地人矿业权评估事务所评估部总经理崔永杰、方大集团财务总监、方大炭素董事黄成仁等人获悉消息，利用本人或亲属账户对方大炭素进行了买卖。证监会决定没收张涛违法所得11.77万元，处以45.31万元罚款，同时认定其5年内市场禁入。其余人员也被处以罚款。