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传证监会将对证券咨询业大清理

  羊城晚报讯记者吴海飞报道:证监会或许将要对证券投资咨询业进行全面整顿。昨日,《东方早报(微博)》报道称中国证监会向多家证券投资咨询机构下发《证券投资咨询机构监管规定》的基本思路(征求意见稿)(下称《监管规定》),羊城晚报记者问询上海一家知名证券咨询机构,该机构证实确有其事,不过该机构称规定仍在讨论阶段,最终文件如何或仍有较大变数。

  《监管规定》意见稿对证券投资咨询机构的注册门槛、人员配备、组织形式、业务范围、原有机构达标宽限期等均有详细规定。

  其中影响最大的是注册门槛。对于资本金,现行规则仅要求证券投资咨询机构的注册资本金为100万元。证监会提议,证券投资咨询公司从事单项业务的,公司注册或者合伙企业出资、净资产均不低于2000万元;每增加一项业务类别,追加资本金不低于1000万元。

  为实现平稳过渡,《监管规定》拟给予现行机构设定3年过渡期,过渡期内通过组织高管参加资质测试、增资、补充人员等方式达到新的条件。过渡期内达到新准入条件前,限于维持现有业务,但暂停增加新的业务类别,达到新准入条件的,注册新的业务资格证书。3年期满仍没有达到新的基本准入条件的,视为自动放弃业务资格。

  业内人士表示,证监会对证券投资咨询行业出台全面系统的监管规定还是首次,此前只是关于单一事项的零星通知,同时新规监管门槛之高也堪称“史上最严”。广州一位曾创办过证券咨询公司的人士向羊城晚报记者表示,从去年开始,证监会对证券投资咨询类公司的监管就一下子收紧,“对于没有牌照的公司,以前开展咨询活动只是违规,现在是违法,高风险低收益下一些地下的投资咨询机构一夜之间少了很多。”

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