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打防并举 北京证监局等五部门合围内幕交易

  ⊙记者 贺建业 ○编辑 刘玉凤

  为贯彻落实国务院通知精神,在中国证监会有关打击内幕交易的统一部署和安排下,北京市证监局、市公安局等五部门日前联合下发了《北京市关于依法打击和防控资本市场内幕交易相关工作的通知》。同时,北京证监局就辖区内幕交易防控工作总体安排作了部署。

  《通知》要求,各单位应建立健全涉及资本市场内幕信息的保密制度和内幕信息知情人登记制度。保密制度应明确内幕信息范围、流转程序、保密措施和责任追究要求,并指定负责内幕信息管理的机构和人员。同时应建立内幕信息知情人登记制度,对内幕信息知情人按规定实施登记,落实相关人员的保密责任和义务。各单位应健全考核评价制度,自觉加强在参与资本市场重大事项等相关业务中的信息管理工作,从源头上遏制内幕交易行为的发生。《通知》同时强调,证券监管部门对涉嫌内幕交易的行为,应及时立案稽查,从快做出行政处罚;对涉嫌犯罪的,要严格按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》的要求,移送司法机关依法追究刑事责任。

  北京证监局会同各方召开了专门会议,研究部署了辖区内幕交易防控工作的总体安排,成立了内幕交易防控工作小组及联席会议制度,制订了以打击内幕交易行为作为辖区下阶段执法工作重点的专项工作计划。计划实施以来,各方面工作得以稳步推进,成员单位根据工作具体内容,分工合作、防打并举,初步形成对内幕交易不法行为的高压态势。

  相关负责人强调,各单位要充分认识打击和防控内幕交易工作的重要性,充分认识内幕交易的危害性和违法后果,统一思想,高度重视,按照“齐抓共管、打防结合、综合防治”的原则,积极主动地贯彻落实国务院关于依法打击和防控资本市场内幕交易相关工作部署的要求。

  据了解,为着力推进依法打击和防控内幕交易工作,北京辖区理出五项工作重点。一是抓宣传教育。针对上市公司及控股股东、中介机构和有关方面开展法制宣传、案例揭示、培训讲座。二是抓制度落实。上市公司建立健全内幕信息登记管理制度和问责机制,建立综合防治体系。三是抓监管力度。增强股价异动实时监控和核查工作的有效性、威慑力,密切关注内幕交易线索,规范信息披露。四是抓打击防控。及时启动非正式调查或立案稽查,从快作出行政处罚,涉嫌犯罪的移交司法机关追究刑事责任。五是相关部门建立联席会议工作机制,组织协调北京辖区打击和防控内幕交易的工作,将开展案件移送、执法合作、情况沟通、联合检查等工作,形成打击和防范内幕交易的监管合力。

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