证券时报记者3日从证监会获悉,因违反《证券发行上市保荐业务管理办法》有关条款,证监会近日对6位保荐人采取出具警示函的措施。
经查,中国建银投资证券有限责任公司保荐代表人冒友华、王韬,在保荐海普瑞(002399)首次公开发行股票并上市项目中,对发行人取得美国食品与药品管理局(FDA)认证等事项的尽职调查没有勤勉尽责。证监会于2011年6月14日决定对冒友华、王韬予以警示。
此外,海通证券保荐代表人相文燕、苏海燕在保荐现代制药(600420)公开增发申请过程中,存在对发行人有关财务会计问题未进行审慎核查和独立判断的问题,其尽职推荐工作不充分、不及时。证监会于2011年6月13日决定对相文燕、苏海燕予以警示。另外,证监会于2011年6月13日决定对中信证券保荐代表人文富胜、牛振松予以警示。
证监会近日还核准江海证券有限公司保荐机构资格,核准王晓娟等12人注册登记为保荐代表人。