羊城晚报讯 中国证监会发审委于4月6日晚公告决定撤销胜景山河上市资格,当天,证监会发布《关于保荐项目尽职调查 情况问核程序的审核指引》,旨在建立问核机制,将监管关口前移,以进一步落实保荐责任。
证监会介绍,问核机制建立后,每一个保荐项目将在见面会当天由审核人员约请保荐机构的保荐业务负责人或保荐业务部门负责人、签字保荐代表人,逐项询问该项目主要问题的尽职调查工作情况,并由上述人员签字确认其已勤勉尽责履行了各项尽职调查义务。审核人员将对问核情况进行评价,评价结果作为对保荐机构和保荐代表人考核和评价的依据之一。
据了解,问核机制中询问的问题涵盖了审核过程中关注的近40个方面的问题,包括投资者投资判断时关注的重要事项。如:发行人的行业排名和行业数据;发行人的主要供应商和经销商情况;发行人的环保情况等等。