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证监会:形成对内幕交易综合防控机制

http://www.sina.com.cn  2010年09月01日 20:59  中证网

  作者:申屠青南

  中证网讯 证监会有关部门负责人说,延伸监管触角,发挥体制优势,联合开展内幕交易综合防控工作。下一步,相关部委将联合出台规范性实施意见,有针对性地构建一整套覆盖内幕交易发生领域的制度体系和监督执行机制,形成对内幕交易“齐抓共管、多管齐下、群防联控”的综合防控机制。

  据悉,证监会认真分析加强内幕信息管理和防范内幕交易工作的实际情况和政策需求,在制度、监管和惩治等方面进行了有益的研究和探索。2008年以来,证监会以推动上市公司并购重组市场化机制改革为契机,规范审核工作程序,取消了重大资产重组预沟通的“窗口期”指导制度,要求上市公司上报并购重组方案之前,必须在交易所申请停牌。去年,证监会纪委和上市部研究制定了上市公司内幕信息知情人登记制度,并在系统内部分辖区上市公司开展试点。

  近期,在中央纪委和监察部的支持下,证监会启动了地方派出机构和所在地纪检监察机关建立联席会议制度试点工作,通过畅通多层次横向沟通渠道,充分发挥纪检监察机关和证券期货监管部门各自优势。在防范、打击内幕交易和治理商业贿赂问题上,各省、市、自治区纪检监察机关可以依托联席会议平台,督促相关部门共同研究制定对策和措施,更好地规范国家工作人员尤其是党政干部的行为,加强对国有企业并购重组审批环节的内部管理和制约监督,压缩决策链条、缩短审批时间、完善保密制度、实现内幕信息流转留痕,更加有效地打击和预防违法违规违纪行为。证监会可以通过联席会议这个渠道,及时移送相关案件线索,做好市场风险防范工作,也可以积极配合各省、市、自治区纪检监察机关做好案件查办工作,以提高取证工作效率,形成案件查办合力。

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