提高监管水平 促进规范执业——中国证监会开展行为准则执行情况检查综述

　　新华网北京8月17日电(卫敏丽、施元雪)资本市场是我国改革开放、特别是社会主义市场经济体制建设的标志性成就之一。在推动证券期货经营机构控制风险、稳健经营、做优做强的基础上，加强从业人员职业操守建设，建设一支高效、敬业、廉洁、诚信的行业队伍，提高行业竞争力，是保障资本市场稳定健康发展的重要内容。

　　自2008年4月中国证监会相继公开颁布《期货从业人员执业行为准则》、《证券业从业人员执业行为准则》和《中国证监会工作人员行为准则》以来，监管人员和从业人员自觉践行行为准则的认识水平显著提升，监管能力和执业质量稳步提高，工作作风和行业风气明显改善。

　　创新模式：坚持监管机构约束与自律组织督导相结合

　　记者了解到，按照中央纪委统一部署，证监会从今年3月下旬至5月底，分宣传发动、自查自纠、检查整改和总结四个阶段组织实施行为准则检查。这是对证券期货行业监管人员和从业人员依法行政、廉洁自律、执业素养和行为操守情况的一次全面、系统检查。

　　为确保各证券期货经营机构开展行为准则检查不走过场、不流于形式，取得实实在在的效果，证监会专门成立了行为准则执行情况检查工作领导小组。证监会还坚持监管机构实施规范性约束和行业协会采取自律督导相结合，充分发挥协会贴近市场主体的工作优势，针对协会作为行业自律组织，缺少监管手段的实际，要求证监会机构部和各证监局以及地方证券业、期货业协会协助中国证券业、期货业协会开展工作，形成工作合力，提高整体效能。

　　在领导小组统一领导下，证监会内25个部门、系统48个单位和行业内106家证券公司、164家期货公司、60家基金管理公司和96家咨询公司成立了检查领导小组和工作机构，制定了详细的检查工作方案及贯彻措施，落实了主要领导亲自部署、亲自协调，党务纪检和相关业务部门共同参加的领导体制和工作机制，形成了各司其职、各尽其责的工作局面。

　　为提高广大投资者对证券期货系统工作作风和行风建设的满意度，证监会充分利用简报、主流报纸、专业刊物和网络等多种传播媒介，开展学习宣传活动。中国证券业协会编辑出版了行为准则解读本，广东证监局和部分证券期货经营机构还绘制了行为准则漫画简易读本和宣传小册子，以漫画的形式揭示概念、提示后果，增强了行为准则的可读性。

　　通过开展检查活动，整个证券期货行业形成了学准则、知准则、畏准则、守准则的良好氛围，诚信体系建设和合规文化延伸实现了有机融合。

　　固化成果：坚持把解决问题与完善制度机制相结合

　　随着检查工作的深入开展，广大从业人员的思想认识水平显著提升，有从业人员主动举报证券公司个别员工违规买卖股票问题，证监会迅速要求相关部门和公司认真核查，并要求各证券期货经营机构对照检查，迅速采取技术手段和制度措施进行规制和约束，防患于未然。该公司经过认真核查，依据相关法规和制度规定对当事人做出了严肃处理，并就加强敏感岗位信息监管制定了一系列规章，系统完善了公司内控制度。

　　各证券期货经营机构也纷纷针对检查中发现的薄弱环节，举一反三，立足长远，迅速制定了合规手册，并以完善信息技术为手段，建立合规法务管理平台，积极探索从业人员管理创新，强调从业人员工作留痕，对关键岗位实施全方位实时监控，有效防止员工工作期间处理敏感信息和从事违规行为，取得较好的预防效果。

　　同时，他们还积极完善相关制度，梳理公司内部管理章程，提高工作流程规范性。活动期间，行业各机构共制定、修订公司内部规章制度和工作流程3000多项。此次检查，通过抓住行业发生的典型案例，以案明纪，建章立制，取得了实际成效。

　　引向深入：完善准则配套规则和建立准则执行长效机制相结合

　　中国证监会有关负责人表示，目前发布实施的证券期货监管人员和从业人员行为准则是基本行为规范，证监会将遵循行为准则的精神实质和基本要求，做好相关配套规定的起草和修订，结合制定《廉政准则》配套规则，进一步细化明确监管人员准则相关规定，切实增强准则的可操作性，同时探索研究制定规范上市公司高管执业行为的制度规范。

　　各证券期货交易所和稽查总队将结合自身特点制定各自的行为准则。中国证券业、期货业协会也将在推动行业机构健全完善内控制度和合规制度的基础上，认真开展调研，着手制定规范从业人员投资行为、敏感岗位信息监控的自律规范，推进自律规则体系创新，并将行为准则的执行与从业资格考试认证标准相结合，增强准则权威性；与新录用人员签订劳动合同相结合，形成劳动处罚依据；与本单位原有规章制度相结合，逐步形成具有行业特色的行为准则体系。

　　证券会还将以阶段性工作任务为主线，结合日前正在开展的党风廉政教育活动和即将开展的内幕交易综合防控宣教工作，充分保障投资者知情权和监督权，加大舆论监督力度，增强制度执行效果，积极构建促进监管人员依法监管、从业人员规范执业的长效机制，将全行业贯彻落实行为准则工作引向深入。