日前，深圳证券交易所在深圳中心书城举办了以“普及证券投资知识，保护投资者合法权益”为主题的《深交所证券教室丛书》新书发布会及读者见面会，正式拉开了3.15投资者服务周的序幕。深交所总经理宋丽萍、机械工业出版社负责人及国信证券负责人出席并发表了讲话。活动吸引了数百名投资者参与。

　　宋丽萍在讲话中指出，投资者的服务和保护是深交所315投资者服务周的主题，也是中国资本市场建设一个永恒的主题，需要各方面重视和努力。首先，这是由资本市场的基本性质所决定的。经济学的基本原理告诉我们，买卖双方基本的信息对称和相互信任，是市场存在的前提。资本市场是一个高度虚拟的市场，投资者特别是中小投资者，是资本市场基本的参与者，却又在信息获取、专业知识上天然处于弱势地位。投资者的信任和信心，对资本市场最为重要却又最为脆弱，直接决定了市场发展的空间。一部资本市场发展的历史，就是不断克服投资者信息不对称的历史，不断加强投资者服务和保护的历史。

　　其次，这是我国资本市场发展的必然要求。中国的资本市场是一个新兴加转轨的市场，投资者人数多、规模大、投资经验和技能相对不足。当前市场已经进入了一个新产品、新业务不断出现，深度、广度日益拓展，功能、作用显著提升的时期。多层次资本市场体系的架构基本确立，新股发行体制的市场化改革正在有序推进，融资融券和股指期货即将推出，跨境ETF等新的投资产品也基本准备就绪。古人云：“欲求木之长者，必固其根本；欲流之远者，必浚其泉源。”在市场快速发展的时期，我们尤其需要把目光投向我们的投资者群体，重视市场发展的根本和源泉，夯实市场发展的基础。

　　最后，这也是境内外资本市场共同的历史经验。离开了投资者的服务和保护，一个市场、一个产品或许可以繁荣于一时，最终却会付出惨重的代价，甚至一蹶不振。这次全球金融危机深刻地启示我们，在资本市场规模持续扩大、产品创新迅速推进的时期，如果投资者的服务和保护没有跟上，将引发全市场的风险，引起全社会的质疑。在境外一些市场亡羊补牢的同时，我们尤其应当未雨绸缪，对我们的投资者负起应有的责任。

　　宋丽萍认为，资本市场的建设应当以投资者为导向，根据投资者的行为和结构特点，围绕投资者的服务和保护，开展基础设施建设、规则制度设计和业务产品创新。深交所近年来坚持以投资者为导向，把投资者的服务和保护贯穿于工作的各个层面，主要体现在：

　　一是不断完善市场基础设施，为投资者提供安全、稳定、高效的交易服务。深交所的技术系统多年来保持了良好的运营记录，目前还在不断改进并开展前瞻性的规划。以便今后在更为复杂的市场结构和环境下，投资者可以继续便捷、顺畅地进入深圳市场进行交易。

　　二是加强信息披露监管和信息渠道拓展，优化投资者的市场信息环境。深交所的一线监管始终以信息披露监管为核心，督促上市公司公平、及时、准确、完整地披露信息。另一方面，深交所又以易得、易懂、易用为目标，努力拓展投资者的信息渠道。去年推出的创业板市场，在加强网上信息披露上有了很大的改进。深交所还启动了XBRL工程，提高了投资者获取和处理上市公司财务信息的便利性。为了推动上市公司和投资者的互动交流，今年深交所正式推出了集成化的上市公司投资者关系互动平台。

　　三是强化上市公司治理，进一步保护投资者的股东权利。在推动上市公司遵守公司治理各项法规的基础上，深交所还颁布了有关投资者保护、董事和实际控制人的行为指引，加大了实际控制人和公司董事、高管培训力度，强化了中小投资者的权益保护。

　　四是在多层次市场建设过程中，积极组织实施投资者适当性管理。去年围绕创业板的启动，深交所与各地证监局和会员单位紧密合作，全面开展了投资者适当性管理。通过大家的共同努力，在启动前夕短短三个多月的时间里，完成了900万户投资者的资料更新、风险测评和风险揭示工作，不仅保证了创业板的平稳启动，也为今后创新业务的开展和创新产品的推出积累了经验。

　　宋丽萍还指出，深交所始终高度重视投资者教育工作。经过多年的努力，深交所已经基本形成了一个运作平台比较完善、产品链比较完整、协作网络比较健全的投资者教育体系。这个体系的效能在去年创业板启动和运行中得到了充分的检验。在各方面的大力支持下，深交所共发放《创业板投资者教育系列手册》近35万册、宣传海报及宣传单100多万张，制作专题系列电视节目《创业板学堂》150期，“创业板知识竞赛”投资者参与人数近22万，在全国各地还举办了很多创业板培训班、创业板投资者见面会等互动交流活动，实现了多层次、多渠道、全方位的覆盖，为创业板的平稳启动创造了良好条件。

　　去年以来，深交所在投资者教育的过程中特别重视以下几点：一是针对性。去年深交所联合尼尔森(中国)公司开展了个人投资者状况调查，加强了基于交易数据的投资者结构和行为研究，汇总分析了11000多个投资者热线电话的内容，为针对性地开展投资者教育提供了依据；二是互动性。去年深交所启用了模拟交易系统(一期)，举办了投资者开放日和投资者在线交流活动，今年将推出模拟交易系统(二期)，投资者可以通过远程登录，生动形象地学习交易规则，积累操作经验；三是公益性。交易所由于其特殊的性质和地位，应当做到客观、公允，并为全市场的投资者教育活动提供基础素材和平台。

　　宋丽萍最后指出，总结近二十年我国资本市场的发展历程，我们可以看到一个明显的趋势，即市场各方在观念上和实践上越来越重视投资者。上市公司回报股东、回报投资者的意识有所增强，公司治理不断改进，投资者关系管理普遍展开。证券公司和基金公司的客户管理已经起步，成为培育公司核心竞争力的要素。

　　机械工业出版社副总编辑周中华在发言中指出，《深交所证券教室丛书》是深交所投资者教育中心精心策划和组织业内实力作者倾力打造的丛书，受到了读者的好评。他表示，今后将进一步加强与交易所的合作，为投资者推出更多实用、好读的证券丛书。

　　国信证券股份有限公司副总裁孙煜扬也表示，国信证券将一如既往地做好投资者服务和保护工作。

　　据悉，除上述活动外，深交所还将集中举办投资者网络在线交流、投资者开放日、投资者状况调查报告发布、“深交所投资者热线”广播节目覆盖全国、上市公司投资者关系互动平台宣传等3.15投资者服务周系列活动。

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