正在接受证监局现场检查

　　陆媛

　　一消息人士昨日向《第一财经日报》表示，参加融资融券试点专业评价审核的11家券商全部通过，本周正在接受全国相关证监局的现场检查，以准备下周向证监会正式提出试点资格的行政申请。

　　中国证券业协会组织的证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作中，有21位专业专家参与其中，评审包括广发证券、中信证券、国泰君安证券、申银万国证券等11家券商的试点实施方案专业评价申请材料内容与格式等文件。据参加评审过程的消息人士表示，11家券商全部通过，目前已经进入下一环节，接受各券商注册地证监局的现场检查。

　　周一开始，各家券商注册地的证监局已经分别进行现场检查，将对各家券商出具合规监管意见函，这一环节在券商获得试点资格中非常重要。

　　是否达标“一参一控”和解除“同业竞争冲突”等监管政策，将成为证监会考虑发放首批试点牌照的条件之一，证监会融资融券负责人此前接受本报在内的媒体采访时表示。

　　中信证券目前还有华夏基金股权和中信建投证券公司股权等涉及“一参一控”的问题没有解决，该公司高层表示，正在努力尝试各种方案解决这一问题。

　　在获得上述专业评价意见和证监局监管意见函之后，11家券商将有资格向证监会正式提出试点申请，进入到行政审批环节。“预计这一环节最快在下周展开。”上述消息人士表示。

　　此前监管层人士表示，最快3月底推出融资融券试点，业界认为挑战较大。“就算下周行政审批批准了数家券商做试点，那么还要经历换金融许可证、去中国证券登记结算公司开立融资融券的一级账户，起码要用半个月时间，3月底4月初推出试点具有很大挑战。”上述消息人士表示。

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