上海证券交易所11月5日消息 上海证券交易所发文指出，要进一步加大对上市公司违规行为的惩戒力度，及时制止炒作行为，严厉打击短线操纵，提高监管实效。本季度，共对3家上市公司及其相关人员进行了公开谴责，21家公司及其相关人员进行了通报批评，完成异常交易调查185起，进行限制账户交易多起。

　　上海证券交易所2009年第三季度自律管理工作季度报告称：及时制止炒作行为，严厉打击短线操纵，提高监管实效本季度，针对新股上市、短线操纵、大小非减持和权证交易较为活跃的特点，本所着重进行了以下工作：

　　一方面，强化新股上市期间监控，进一步加大短线炒作行为打击力度，防止新股爆炒。进一步加大对操纵集合竞价、操纵收盘价等短线操纵行为的监控力度，积极采取监管措施进行制止。在进一步梳理活跃账户的基础上，通过口头和书面警示函等形式予以提醒和警示，从而达到及时制止的效果。同时，还对涉嫌短线炒作的张某账户进行了限制交易，以达到警示和教育的效果。另一方面，持续做好临到期权证和大小非减持等监管工作，有效提高监管威慑和实效。

　　此外，针对“大小非”违规减持时有发生的情况，进一步加强了对此类行为的监控和打击力度：对于某股票交易中超比例减持的三个一致行动人账户，采取了监管警示措施，而对于“福成五丰”大股东超比例减持行为则采取了限制交易措施。对于“航天动力”中大小非违规减持行为，对有关账户也采取了限制交易措施。

　　本季度，共完成异常交易调查185起，其中发出书面警示函70份，约见会员公司谈话1起，走访会员及其营业部3家次，进行限制账户交易多起。通过调查和分析，及时发现涉嫌市场操纵、内幕交易等违法违规行为线索多起，并提请证监会立案或者进一步调查。

　　本季度，共对3家上市公司及其相关人员进行了公开谴责，21家公司及其相关人员进行了通报批评，并对17家上市公司的有关行为和事件表示了监管关注。

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