证监会规范工作人员兼职跳槽等行为
首次对社会公开发布工作人员行为准则
□本报记者 申屠青南
中国证监会4日发布《中国证监会工作人员行为准则》，要求工作人员依法监管、勤勉尽责、公正廉洁、保守秘密，离职后不得违反规定马上到监管对象任职。这是证监会首次对社会公开发布对工作人员的行为准则，以更好地规范工作人员行为，促进资本市场健康稳定发展。
《准则》要求，证监会工作人员应当遵守任职回避和公务回避有关规定，不得从事与监管职责有利益冲突的行为；工作人员在执行公务时，遇有可能影响公正执行公务的情形时，应当主动申请回避，不得对应回避事项施加影响。
根据《准则》，工作人员不得在监管对象以及其他营利性组织兼任职务；未经批准，不得在社团等非营利性组织兼任职务，经批准兼任职务的，不得领取兼职报酬。工作人员离职后，在规定期限内应当遵守中国证监会回避规定，不得违反规定在监管对象中任职。
证监会有关部门负责人表示，根据有关规定，证监会工作人员离职后，必须经过一段时间的“冷冻期”，才能去监管对象中任职。对于违反规定的离职人员，证监会将把相关信息通报有关部门，并在高管任职资格审核时严格把关。
谈到查处的证监系统工作人员违法违规案件，这位负责人说，初步统计，证监会系统近年的发案率在0.03%-0.05%之间，远低于全国政府系统的平均比例。
他还表示，经过多年的制度建设，发行审核突出集体决策、多层级决策，任何个人在发审过程中起不到决定作用，无法决定发审结果。同时，证监会设立了很多渠道方便社会、方便拟上市公司申报材料，如见面会、反馈会，听取发行人申述，不需要中间人来搞一些灰色行为。这些措施有力地减少了发审环节的违法违规行为。
《准则》共9章33条，与原《中国证监会工作人员守则》相比，《准则》更加符合现行有关法律法规的规定，在内容上更加具体和明确，也更加有利于接受社会监督。
四措施保证《准则》贯彻落实 ——证监会就《准则》答记者问
□本报记者 申屠青南
证监会有关部门负责人4日就《中国证监会工作人员行为准则》的发布回答记者提问，表示证监会将采取加强教育和学习、加强管理、加强监督和加强惩处等措施，保证《准则》得到有效贯彻落实。
问：《中国证监会工作人员行为准则》制定的背景、目的和意义有哪些？
答：证监会十分重视对工作人员行为的管理和规范。早在1993年，证监会就制定了《中国证监会工作人员守则》，并在2000年进行了修订。《中国证监会工作人员守则》对于加强工作人员管理，规范工作人员行为，维护“三公”原则起到了积极作用。2005年国家修订了《证券法》，2006年国家实施了《公务员法》，对证券期货监管人员和公务员提出了新的要求。2007年证监会纳入参照公务员法管理单位。同时，中央纪委要求“一行三会”制定金融行业从业人员行为准则。因此，为更好地体现法律要求，进一步规范证监会工作人员行为，建设政治坚定、业务精通、作风优良、公正廉洁、纪律严明的证券期货监管队伍，促进资本市场稳定健康发展，我们制定了《中国证监会工作人员行为准则》。
问：《中国证监会工作人员行为准则》与原《中国证监会工作人员守则》的区别在哪里？
答：《准则》是在《中国证监会工作人员守则》基础上制定修改的，但二者也存在较大的区别：
首先，《准则》更加符合现行有关法律法规的规定。《准则》吸收了《公务员法》、新修订的《证券法》以及党内有关法规的新规定，体现了法律法规的精神，内容上更加严谨。
其次，《准则》在内容上更加具体和明确。《准则》将原《中国证监会工作人员守则》16条的内容扩展为33条，并且以章节的形式，将工作人员应遵守的行为准则分为总则、基本准则、依法监管、勤勉尽责、公正廉洁、保守秘密、回避、监督、附则等九章，要求更加具体和明确。同时，《准则》还专门增加了“监督”一章，保证工作人员严格遵守《准则》。
再次，《准则》的发布形式更加有利于接受社会监督。《准则》以证监会正式发文的形式对外公布，约束力以及社会监督力度得到加强。
问：证监会采取哪些措施保证《准则》的贯彻落实？
答：为保证《准则》得到有效贯彻落实，我们采取了以下措施：一是加强教育和学习。我们要求全体工作人员要认真学习《准则》，全面准确理解《准则》内涵，熟记于心；全体工作人员同时要对照《准则》，自觉检查自身是否存在与《准则》要求不符的情形，从自我做起，从岗位做起，从细节做起，认真践行《准则》的要求；党员领导干部要率先垂范，模范学习和实践《准则》。二是加强管理。我们要求各部门和各单位要认真指导和监督工作人员遵守《准则》，切实履行管理职责。三是加强监督。工作人员有违反《准则》行为的，知情人可以向证监会系统相关单位举报和投诉，证监会有关部门和单位将及时调查处理，并反馈处理结果。四是加强惩处。工作人员存在严重违反《准则》的行为，一经查实，我们将按照规定严肃处理。
新浪声明：此消息系转载自新浪合作媒体，新浪网登载此文出于传递更多信息之目的，并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。