中国证监会主席尚福林在证券公司合规管理座谈会上表示

　　证券公司合规管理制度是资本市场基础性制度的重要组成部分，证券公司要着力抓好六个方面合规工作

　　本报记者 朱宝琛

　　中国证监会主席尚福林16日表示，去年以来，中国证监会密切跟踪国际金融危机形势的变化，严密检测境外投资风险，最大限度地减轻了金融危机对我国资本市场的不利影响。一年来，我国经济形势总体呈现出启稳向好势头，资本市场内外部环境逐步改善，各项改革和监管措施的正面效应逐渐明显，市场运行中的积极因素不断增多，稳定健康发展的态势日趋明显。当前，受国际国内经济金融形势等诸多方面的影响，维护市场稳定健康发展的任务仍然复杂而艰巨。

　　尚福林是在“证券公司合规管理座谈会”上作出上述表示的。

　　他说，去年10月份以来，中国证监会坚持以科学发展观为统领，进一步深化对资本市场稳定健康发展的认识，按照党中央、国务院的决策部署，不断提高以改革促发展的能力，着力深化改革创新，着力完善市场运行机制，着力加强基础性制度建设，有效维护了资本市场的稳定健康发展。加快推进创业板建设步伐，推动债券市场发展，丰富期货品种，多层次资本市场体系建设实现重大突破。有序实施新股发行体制改革，平稳重启新股发行工作，加强上市公司并购重组监管和制度建设，市场体制机制改革不断深化。完善证券公司分类监管，推动证券公司健全合规管理和风控机制，强化对基金公司投资管理人员职业行为的监管，行业风险管理能力稳步提升。推动《刑法》的修改完善，依法严惩操纵市场、内幕交易行为，加大力度整治利用网络等媒体开展的非法证券活动，监管和法治环境进一步优化。密切跟踪国际金融危机形势的变化，严密检测境外投资风险，最大限度地减轻了金融危机对我国资本市场的不利影响。

　　尚福林进一步指出，一年来，在国家扩大内需、促进经济平稳较快增长一揽子计划的带动下，我国经济形势总体呈现出启稳向好势头，资本市场内外部环境逐步改善，各项改革和监管措施的正面效应逐渐明显，市场运行中的积极因素不断增多，稳定健康发展的态势日趋明显：

　　一是资本市场与实体经济联动性更加密切。宏观经济形势成为决定市场走势的主要因素，市场运行情况与宏观经济基本面契合度不断提高。

　　二是市场化运行机制逐步健全并发挥作用。新股定价市场化程度明显提高，创业投资引导机制正在形成，以市场化为导向的资源配置、价格发现、资本约束机制逐步强化，市场自我调节能力有所增强。

　　三是对基础性制度改革的预期日益改善。由于准备工作充分、方案设计合理、舆论引导有效，创业板建设、新股发行等重要改革获得市场广泛认同，在规则出台和实施过程中，市场表现总体平衡。

　　四是市场主体规范发展的态势基本形成。上市公司经营状况稳中有升，今年一二季度业绩环比明显提高。经过综合治理，证券行业规范运作水平显著提升，财务状况总体稳健，经受住了市场深幅调整的考验。

　　五是资本市场的国际化发展出现新契机。随着我国资本市场影响力和吸引力的增强，一些境外公司希望在中国上市，一些国内企业也希望通过资本市场实现走出去战略，为继续深入推进资本市场国际化、提高我国资本市场国际竞争力带来了重要的发展契机。

　　与此同时，尚福林也指出，当前，受国际国内经济金融形势等诸多方面的影响，维护市场稳定健康发展的任务仍然复杂而艰巨。

　　一是国际经济金融形势仍不确定。二是国内经济回升势头尚不稳定。三是我国资本市场的竞争力有待提高。

　　不过，他同时也表示，尽管我们面临不少困难和压力，但综合来看，我国资本市场持续健康发展的有利条件正在逐步增加，积极因素也正在不断积累。

　　会上，尚福林同时指出，证券公司合规管理制度是资本市场基础性制度的重要组成部分。证券公司要想生存和发展，必须始终坚持合规经营，必须高度重视风险控制。要有效防范风险意识，真正实现合规经营，必须建立实施合规管理制度，健全完善内部控制机制。今年，要将推动行业健全完善合规管理机制作为工作重点，并将合规管理纳入了证券公司分类评价的范围。

　　他说，目前证券公司合规管理制度建设已经取得了初步成效：合规管理的基本框架已经形成；合规管理的各项工作循序启动；合规理念初步树立，合规意识明显增强。此外，相当一批公司在内部管理机制与组织体系建设、合规管理的工具和方法创新等方面，探索出了一些有益的经验，形成了适应公司实际的有效措施和特色做法。

　　尚福林指出，合规管理是证券公司拓展创新空间，持续实现健康发展的必要保障；是提升证券公司综合素质，增强证券行业核心竞争力的内在需要；是提高客户服务质量，保护投资者利益的必然要求；是维护市场秩序，促进市场稳定健康发展的首要手段。

　　与此同时，尚福林还提出，当前和今后，证券公司要着力抓好六个方面的合规工作：一是强化对营销行为，特别是证券经纪业务营销行为的合规管理；二是以创业板市场投资者适当性管理为新起点，切实提高对客户行为的合规管理水平；三是妥善处理客户投诉，高度重视媒体报道，通过处理客户投诉和媒体报道反映的问题促进合规管理；四是建立健全信息隔离墙制度，防范利益冲突；五是加强新产品、新业务的合规管理，防范业务和产品创新中的违规行为；六是完善合规管理措施，确保投资银行业务合规开展。

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