提示券商合规管理六大重点 ，券商违规视改正自觉性区别处理

　　◎资本市场与实体经济联动性更加紧密，市场运行情况与宏观经济基本面契合度不断提高

　　◎要持续深化证券公司合规管理工作，着力加强合规管理制度和机制建设

　　◎上市公司今年一、二季度业绩环比明显提高；资本市场的国际化发展出现新契机

　　⊙记者 周翀

　　中国证监会主席尚福林16日指出，资本市场运行中的积极因素不断增多，稳定健康发展的态势日趋明显。

　　在16日闭幕的“证券公司合规管理座谈会”上，就切实强化合规管理工作，尚福林提示了六大重点领域和环节，包括强化营销行为合规管理，加强投资者适当性管理，确保投资银行业务合规开展等。另外，从明年起，证监会将合规管理实施状况纳入证券公司日常监管，对证券公司违规行为，区分查错、纠正的自觉性，采取轻重不同的处理措施。

　　在分析当前资本市场改革发展形势时，尚福林表示，一年来，我国经济形势总体呈现企稳向好势头，资本市场内外部环境逐步改善，各项改革和监管措施的正面效应逐渐显现。资本市场与实体经济联动性更加紧密，市场运行情况与宏观经济基本面契合度不断提高；市场化运行机制逐步健全并发挥作用；对基础性制度改革的预期日益改善；市场主体规范发展的态势基本形成，上市公司今年一、二季度业绩环比明显提高；资本市场的国际化发展出现新契机。

　　他说，当前，受国际国内经济金融形势等诸多方面的影响，维护市场稳定健康发展的任务仍然复杂而艰巨：国际经济金融形势仍不确定，国内经济回升势头尚不稳定，资本市场的竞争力仍有待提高。

　　尚福林评价说，作为资本市场基础性制度的重要组成部分，证券公司合规管理制度建设已经取得初步成效。下一步，要持续深化证券公司合规管理工作，着力加强合规管理制度和机制建设，深化认识，培育文化。

　　就强化合规管理工作，尚福林提示了六个重点领域和环节：首先，强化对营销行为，特别是证券经纪业务营销行为的合规管理。

　　切实防范新开不合格账户和营销人员欺诈误导、代客操作等违法违规行为，力促营销活动规范进行。其次，以创业板市场投资者适当性管理为新起点，切实提高对客户行为的合规管理水平。各公司要建立完善客户分类和金融产品风险评估制度，进一步规范签约、开户行为并加强监督检查，向客户提供适当产品和服务。第三，妥善处理客户投诉，高度重视媒体报道，促进合规管理。第四，建立健全信息隔离墙制度，努力防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突以及内幕信息的不当使用。第五，加强新产品、新业务的合规管理，防范业务和产品创新中的违规行为。第六，完善合规管理措施，确保投资银行业务合规开展。为促进投行履行市场“看门人”责任，各公司要完善项目承揽、业务执行、尽职调查、内部审核、持续督导等制度，建立关键业务环节的制衡机制，切实保证项目质量，有效防范各类违法违规行为。

　　对大力推动证券公司有效实施合规管理，尚福林对监管工作提出了若干要求：

　　从明年起，将合规管理实施状况纳入证券公司常规监管，作为日常现场检查、非现场检查、案件查处、事故分析等工作的重要内容。

　　保持足够的监管压力，推动证券公司改进完善合规管理。为此，应及时快速查处券商违法违规行为，并扩大执法工作内容，追究有关人员责任，检查公司制度、流程的健全和有效性，调查合规管理工作的尽责程度。

　　特别是，对券商的违规行为，区分“自查自纠”、“自查他纠”、“他查自纠”、“他查他纠”等情形，采取轻重不同的处理措施。对公司自己发现、自己纠正并及时报告的问题，可以根据具体情况从轻或免于处理。对日常监管工作中发现的违规行为，一般情况下，可以先与公司合规总监沟通，要求公司查清事实、追究责任、堵塞漏洞、报告结果，并视公司查处情况进行处理；公司查处整改不力的，监管机构必须立即启动外部查处程序。公司对自身或员工的违规行为隐瞒不报或报告不实的，发现一起，严肃处理一起。

　　尚福林同时督促监管人员提高工作质量和办事效率，增强监管工作的透明度，接受监管对象监督，并强调发挥行业自律作用。

　　证监会副主席庄心一对会议进行了总结，并回答了行业共同关心的问题。

　　在总结行业发展经验教训，借鉴境外先进经验的基础上，证监会于2007年4月选择7家公司开展合规管理制度试点。2008年初，证监会要求所有券商在当年年底前建立合规管理制度。2008年7月，证监会发布《证券公司合规管理试行规定》。为总结试行经验，部署下一步工作，证监会召开了此次座谈会。全国106家证券公司负责人和合规负责人，证券监管系统代表参加了本次座谈会。

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