《证券营业部信息技术指引》10月10日起实施

　　⊙记者 马婧妤

　　证券行业信息安全标准又将迈上一个新台阶。中国证券业协会昨日发布《证券营业部信息技术指引》。《指引》将于10月10日开始实施，这意味着证券公司信息技术安全保障将从总公司延伸到各个证券营业场所。

　　《指引》从证券营业部信息技术管理的基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运维和安全保障等六个方面，明确了证券营业部信息系统建设和运维的基本要求和技术标准。特别对营业部机房管理、电力保障、网络划分、通讯方式、人员配置、安全措施和应急管理等方面做出了明确规定。

　　值得注意的是，《指引》明确了营业部技术系统的几项最低“门槛”，如要求营业部遇发生断电，必须保证机房设备和不低于25%的现场交易设施在交易时间正常使用；营业部和总公司之间要具备不同运营商或不同介质的2条以上通信线路；为客户提供2种以上行情分析系统和委托交易方式；营业部至少要配备一主一备两名技术人员等。

　　《指引》还着重对营业部安全管理措施提出要求，要求采用复合密码，防范病毒木马，建立应急体系，坚持应急演练。

　　尽管目前多数投资者都已经采取了非现场交易的方式，但为了充分发挥证券公司现场交易能力，《指引》特别强调了电话委托的不可替代作用，以保证投资者在网上交易出现中断时也能通过电话委托继续交易。按照《指引》，证券公司电话委托系统应提供集中服务，以保障局部地区发生突发事件时能够为该地区证券营业部提供持续的行情和交易服务，其线路也不得低于30线/万户合格资金账户。

　　业内人士介绍，近几年，证券公司为了提升核心竞争力和控制经营风险，借助清算、交易大集中、第三方存管等技术手段制度安排，逐渐将营业部独立分散经营模式转变为以总部为核心的集中经营模式，营业部信息系统体系发生了根本变化。

　　国泰君安信息技术部总经理俞枫表示，目前营业部信息系统持续服务能力已成为市场竞争和行业系统维稳的重点。《指引》的发布，为新形势下证券营业部信息系统的规范化建设提供了技术规范，也为各证券公司下一步统一规划和建设营业部信息系统提供了依据和指南。

　　银河证券信息技术部总经理唐沛来也认为，《指引》将大大提高证券公司和营业部的信息技术应用水平，从根本上解决证券公司分支机构信息技术管理的盲点和漏洞，同时也为证券市场监管提供了监管依据，将对证券市场的健康发展将起到积极的推动作用。(答记者问详见B1)