专家认为监管与被监管关系模糊执法大打折扣
本报记者 周芬棉
“再过一两年,我会去基金公司找个副总当当。”在近日一次聚会上,一位证监会官员如此设想未来。
事实上,他的很多同事离职后到了基金公司和证券公司。据记者调查,目前,至少有28名基金公司高管曾在证监会任职,有的甚至在证券公司与证监会之间不断“游走”。
“监管者与被监管者的角色如此模糊,不仅导致执法力度大打折扣,还会产生一系列更为深层次的问题。”有专家分析。
众多官员空降基金公司
在证监会,近水楼台扑到基金公司和证券公司的,主要是那些处长和副部长们(见图表)。
证券业内元老级人物金旭,现为国泰基金管理有限公司总经理。1993年7月至2001年11月,他历任证监会法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。
南方基金管理有限公司总经理高良玉,1993年3月至1998年3月在证监会工作,曾任证监会发行部副处长。
根据华安基金管理有限公司招募说明书以及2007年7月26日关于聘任总经理、副总经理的公告,华安副总裁韩勇,曾在1994年2月进入证监会,先后任职于期货监管部、稽查部、纪委监察局、基金监管部,历任副主任科员、主任科员、副处长、处长。
目前,有28位基金公司高管有着证监会工作背景。
有的资历很高、年纪相对较大的,则荣任基金公司独立董事。融通基金管理有限公司独立董事林义相,1993年8月至1996年6月,曾任证监会高级专家、研究信息部副主任、证券交易监管系统负责人。
更有一些人,“游走”在证监会和证券公司之间,往返穿梭。于今年4月份被公安机关带走的原银河证券总裁肖时庆,曾先后在证监会上市公司部、发行部、会计部工作。2001年到东方证券担任党委书记、董事长、总经理。2004年又回到证监会,任职上市公司监管部副主任、股改办副主任。之后,又到了中国证券界最大券商银河证券任总裁。有业内人士称,如果不出意外,在今年证监会高层人事调整中,肖时庆被认为还会回归证监会任职。
对“下凡神仙”投鼠忌器
对那些到基金公司、证券公司任职的前证监会官员,中国社会科学院法学所研究员张开平称之为“神仙下凡”。“正是因为与这些‘神仙’有了千丝万缕的关系,使证监会在执法时往往投鼠忌器”。张开平说。
“本来,证监会与证券公司、基金公司是监管与被监管的关系,由于这种任职的互换,几乎变成了利益共同体。猫和老鼠的关系变成了大猫和小猫的关系!”有业内人士向记者分析说。
为此作注脚的,则是证监会对基金公司屡次违规的“宽容”。北京问天律师事务所律师张远忠对基金业一直很关注。他分析说,近年来基金“老鼠仓”事件频发,基金应担责。去年,上投摩根基金公司唐建、南方基金管理公司王黎敏搞“老鼠仓”被证监会处罚,但上投摩根只将唐建开除撇清了自己;今年6月,融通基金管理有限公司原基金经理张野搞“老鼠仓”东窗事发,证监会在通报时竟然申明“纯属个人原因”。然而,按照证券投资基金法和民法通则相关规定,基金公司应对员工违法行为承担相应的法律责任。
“另一起更为明显违法事件,是基金公司大面积违约拒不分红,使基金收益随股市的下跌丧失殆尽,基民损失惨重,基金公司不仅没有受到任何处罚,相反还大提管理费。”张远忠曾首先向南方基金公司发难,他说:“应当追究基金公司行政责任,支持基民维权。但证监会选择了沉默。”
建立防火墙谨防猫鼠一家
张开平分析说,证券市场目前面临两个最大问题,其一是监管力度的问题,其二是竞争性不足。而这两个问题都与官员在基金公司、证券公司任职有关。
他认为,从监管的效率和证券市场健康发展的角度,官员下海任职证券公司或基金公司都是不妥当的。
张远忠向本报记者分析:“解决这一问题可借鉴法院的做法。”据他介绍,依照法官法和律师法,法官离职当律师,被要求两年内不得出庭,终身不得作为律师到原任职法院打官司。这样做的目的,就是防止律师利用过去的关系影响法院审判。
他说:“证券市场作为对每个参与者财富增减有着直接利害关系的交易场所,与法院对当事人的影响某种程度可比拟,法院的这种做法值得效法。”
部分基金公司高管曾任职证监会人员名录
基金公司名称
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姓名职务
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曾任证监会经历
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来源
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1、国泰基金管理有限公司
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金旭,董事,总经理
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1993年7月至2001年11月在中国证监会工作,历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长
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招募说明书
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2、南方基金管理有限公司
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高良玉,董事,总经理
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(1993年3月至1998年3月在中国证监会工作)历任中国证监会发行部副处长
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招募说明书
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周春生,独立董事,
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(2001年4月至2002年2月在中国证监会工作)历任中国证监会规划发展委员会委员(副局级)
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招募说明书
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3、华安基金管理有限公司
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韩勇,副总裁
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1994年2月进入中国证券监督管理委员会工作,先后任职于期货监管部、稽查部、纪委监察局、基金监管部,历任副主任科员、主任科员、副处长、处长
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1、招募说明书;2、2007年7月26日关于聘任总经理、副总经理的公告
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4、鹏华基金管理有限公司
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李相启,独立董事,高级经济师、研究员
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历任陕西省证券监管委员会主席,中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查局局长,山东证监局局长(具体任职时间未查到)
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招募说明书
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邓召明,总裁、党总支书记
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历任中国证监会处长(具体任职时间未查到)
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招募说明书
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5、融通基金管理有限公司
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林义相,独立董事
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(1993年8月至1996年6月在中国证监会工作)历任中国证券监督管理委员会高级专家、研究信息部副主任、证券交易监控系统负责人
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招募说明书
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6、银华基金管理有限公司
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蒋辉,副董事长
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曾任中国证监会重庆证监局机构部主任兼上市部主任、上市处处长、局党委委员、副局长(具体任职时间未查到)
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招募说明书
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7、长城基金管理有限公司
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张志红(女),董事
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曾任上海证监局机构监管处副处长、处长,上海证监局上市公司监管一处处长(具体任职时间未查到)
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招募说明书
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8、银河基金管理有限公司
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傅丰祥,独立董事
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(1992年至1995年在中国证监会工作)历任中国证监会副主席
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招募说明书
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9、泰达荷银基金管理有限公司
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缪钧伟,总经理
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1998年10月至2003年2月任证监会基金部副处长
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招募说明书
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10、国投瑞银基金管理有限公司
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尚健,总经理
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曾任中国证监会基金部副处长(具体任职时间未查到)
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招募说明书
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刘纯亮,副总经理(暂代行督察长职务)
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曾任职于中国证券监督管理委员会(具体任职时间未查到)
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招募说明书
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11、万家基金管理有限公司
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李振伟,董事、总经理
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1998年6月起从事证券监管工作,先后任证监会济南证管办党委办公室、上市处主任科员,证监会济南证管办上市处、机构处副处长,证监会山东证监局机构处副处长、处长等职
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招募说明书
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12、金鹰基金管理有限公司
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姚万义,独立监事
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历任中国证监会北京证管办副主任、巡视员等职(具体任职时间未查到)
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招募说明书
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13、招商基金管理有限公司
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成保良,总经理、董事
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1993年起先后担任中国证券交易系统有限公司上市管理部副经理、经理;中国证监会发行部副处长、处长、稽查局处长
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招募说明书
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邓良毅,招商安泰系列开放式证券投资基金基金经理
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曾任职于深圳证券监督管理办公室(现深圳证监局)任职,从事证券机构及上市公司监管工作(具体任职时间未查到)
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招募说明书
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14、景顺长城基金管理有限公司
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童赠银,独立董事,高级会计师
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曾任国务院证券委员会副主任兼中国证监会副主席(副部级)(具体任职时间未查到)
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招募说明书
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15、申万巴黎基金管理有限公司
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刘鸿儒,监事
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(1992年至1995年)中国证监会首任主席
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招募说明书
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16、中海基金管理有限公司
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夏斌,独立董事
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(1993年2月至1993年7月)历任中国证监会交易部主任兼信息部主任
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招募说明书
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17、上投摩根基金管理有限公司
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周道炯,独立董事
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(1995年3月至1997年6月)曾任中国证监会主席
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招募说明书
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18、国海富兰克林基金管理有限公司
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张雅锋(女),董事长
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(1998年1月至2001年6月)历任广西壮族自治区证券办发行部主任,中国证监会南宁特派办处长、副主任
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招募说明书
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平雷,独立董事
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(1994年5月至1998年4月)历任广西壮族自治区证券管理委员会副主任
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招募说明书
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19、天弘基金管理有限公司
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吕传红,督察长
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历任中国证券监督管理委员会天津监管局干部,中国证券监督管理委员会公职律师(具体任职时间未查到)
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20、汇添富基金管理有限公司
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林利军,董事,总经理
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曾任职于中国证监会创业板筹备工作组(具体任职时间未查到)
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招募说明书
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21、交银施罗德基金管理有限公司
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雷贤达,副董事长
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曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员(具体任职时间未查到)
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招募说明书
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莫泰山,董事,总经理
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历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长、办公厅主席秘书、基金监管部处长(具体任职时间未查到)
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招募说明书
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裴关淑仪(女),监事
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曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员,负责营运及IT部分(具体任职时间未查到)
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22、建信基金管理有限责任公司
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何斌,副总经理
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曾就职于中国证券监督管理委员会基金监管部(具体任职时间未查到)
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招募说明书
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23、汇丰晋信基金管理有限公司
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李毅,副总经理
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曾任中国证券监督管理委员会副处长(具体任职时间未查到)
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24、益民基金管理有限公司
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刘义鹏,总经理
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曾任中国证券监督管理委员会办公厅调研员、中国证券监督管理委员会基金监管部处长等职(具体任职时间未查到)
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25、中欧基金管理有限公司
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刘建平,总经理
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历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长(具体任职时间未查到)
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招募说明书
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26、金元比联基金管理有限公司
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彭张兴,独立董事
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曾任香港政府证监处高级主任,香港证监会高级总监,中国证监会规划委委员(具体任职时间未查到)
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27、浦银安盛基金管理有限公司
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吴伟聪,独立董事,英国国籍
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历任中国证监会顾问,中国证监会策略和发展委员会委员(具体任职时间未查到)
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28、民生加银基金管理有限公司
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黄梅萍(女),监事,监察稽核部副总监
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曾在中国证券监督管理委员会深圳监管局工作(具体任职时间未查到)
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