张勇

　　“涨停板敢死队”再次进入监管部门的调查视线。

　　宁波住房维修基金挪用案案发后，接近监管部门的人士向本报透露，由数名中国证监会稽查总队人员组成的工作组正在加紧调查有关资料，目的除了掌握维修基金的去向之外，还在于查清被挪用的住房维修基金是否与所谓的“涨停板敢死队”存在关联。

　　上述人士称，2002年被挪用的5亿元住房维修基金全部流入股市，主要是用来“坐庄”宁波富达(600724.SH)。被看作“涨停板敢死队”大本营之一的光大证券宁波解放南路证券营业部(原天一证券宁波解放南路营业部)原总经理胡港，“截留”了上述5亿元中接近2亿元，而这笔巨资可能就是造就了一代“涨停板敢死队”“神话”的推手。

　　工作组初步掌握的情况表明，“涨停板敢死队”的发迹存在许多疑点，有理由相信其资金来源与住房维修基金之间存在一定关系。

　　“敢死队”遭调查

　　“胡港的归案，将为搞清5亿元住房维修基金的去向打开突破口。”宁波市政府一位内部人士向本报透露，在这个过程中，胡港所在营业部的一些历史问题也将被厘清，而这是证券监管部门最为关心的。

　　知情人士表示，稽查总队的工作组已经向包括胡港在内的多名原天一证券高层及中层管理人员了解过情况，并在宁波、杭州等地调查取证，“很快将有初步结论。”据他称，此次调查的内容之一，就是天一证券及营业部向所谓“涨停板敢死队”提供非法融资融券业务，这当中涉及的资金相信有不少也来自于当时被挪用的宁波住房维修基金。

　　不过，上述接近监管部门的人士称，要证实住房维修基金与“敢死队”之间的关系，则要从当时的资金往来记录和相关凭证着手。因此，目前稽查总队的工作组与宁波司法机关一起正在收集有关的证据。“另一个突破口则是在胡港身上”。

　　上述知情人士称，目前基本可以确定的是，在2002年-2006年，胡港为营业部多名客户提供过违规融资融券业务。监管部门了解的情况大致为，2002年5亿元维修基金购买的国债通过回购而来的现金，与胡港当时所在天一证券宁波解放南路营业部签订了委托理财协议。

　　之后不久，5亿元中的3亿元被天一证券自营部调用并买入宁波富达，但“用的大多是‘拖拉机’账户”。了解内情的上述原天一证券管理人员表示，“这些都是用收集来的身份证开设的虚假账户，买入的股票直到2007年才全部清理完毕。”

　　至于剩下的2亿元，据原天一证券一位副总裁称，胡港向公司申请留做营业部自营的资金，而后来，这2亿元中的大多数很可能融给了以后的“涨停板敢死队”。

　　事实上，“稽查总队很早就开始注意所谓的‘涨停板敢死队’，尤其是今年。”上述接近监管部门的人士告诉本报，“作为维稳的重点工作之一，打击市场上的操纵行为，维护市场稳定是稽查总队今年的工作重心。”

　　据了解，目前证监会稽查总队的调查视线不仅仅局限于胡港所在的这一个营业部，宁波、杭州等地多个营业部的大户都将面临调查。

　　“胡港所在营业部已经有多名资金量庞大且交易活跃的客户在接受调查。”上述知情人士表示，一些曾经的“敢死队”成员为躲避调查正在寻找新的营业部。另外，今年年初还在某券商宁波一家营业部工作的负责人也因为担心调查而于不久前辞职。

　　非法融资融券

　　“如果说当年胡港把一部分住房维修基金借给了大户做股票，我不会觉得意外。”上述原天一证券的管理人员在接受本报采访时也表示，“在当时，包括天一证券在内的许多券商营业部都或多或少存在向客户提供融资融券业务的现象，而在当时天一证券的氛围下，刚刚起家的‘敢死队’成员与营业部之间时常有融资往来几乎是肯定的事情。”

　　“其实当时知道住房维修基金被天一证券挪用炒作宁波富达的人有不少，但很少人知道规模到底有多大。”上述原天一证券副总裁称，“为了坐庄宁波富达，天一证券当时到处找钱，公司和旗下营业部多与外界签订委托理财协议吸引资金。”

　　1991年，天一证券的前身宁波证券成立，很早就开始利用丰富的社会资金资源在二级市场赚取自己的利益。2002年，刚刚重组更名的天一证券宁波解放南路营业部还名不见经传，相比同街的银河证券宁波解放南路营业部而言，它所吸引的大资金和大机构有限。

　　而2002年底至2003年初，在胡港的努力下，一群短线高手来到营业部，但他们的自有资金量比较有限，据称最初不过数百万，一直是靠从营业部或者其他机构处融资来操作。

　　“为了吸引更多的短线客，胡港‘欣然’将资金头寸频繁融给这些客户。”另有知情人士告诉本报，这些客户利用5倍甚至10多倍的融资比例获得巨大资金优势，很快就形成了过亿的资金实力。

　　2003年，宁波证监局组织过专人对营业部的“涨停板敢死队”是否涉嫌违规进行专项调查，并召集辖区内6家营业部总经理进行专题座谈。内部人士称，其主要内容之一是“给营业部敲敲警钟，不能为客户提供融资”。

　　来源：经济观察网

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