21世纪经济报道记者 李域

　　2009年的春天对于中国股民来说是个不错的季节，首季上证指数累计涨幅达到30%，投资者重新活跃于市场之中，新股民、新基民纷纷入场。

　　庞大的新股民人数，催生出众多的咨询机构，也成为非法证券咨询机构成长的沃土。

　　自3月20日起，中国证监会在其网站上对全国正规的107家券商、93家证券投资咨询机构详细名录公示，以便于投资者查询、辨别合法证券经营机构，提升行业透明度，提醒投资者防范非法证券活动欺诈风险。

　　非法证券咨询机构的发展未因此而却步，反而寻求其它的生存路径，也给相关部门在取证非法证券类活动时带来难度，其中，披着“软件科技”外衣的非法证券咨询机构便是重要的一类。

　　中国证券监督管理委员会广东证监局法制工作处聂旺标主任表示：“卖软件基本算是合法行为，在没有充分证据的情况下，很难查实他们提供咨询的违规行为。”

　　“软件公司”外衣

　　3月中旬，广东证监局根据投资者投诉和调查的情况，在该局互联网上公布了辖区第三批42家不具有合法证券经营业务资质的机构名单。

　　在这42家机构名单中，记者调查发现，以非法软件咨询公司的挂名的居多，如广州市鑫头软件信息咨询服务有限公司、广州市航海家计算机软件科技发展有限公司等12家。

　　这类均为以卖“炒股软件”为名，向股民推荐炒股软件，并附带股票咨询服务的非法证券咨询机构。

　　中国证券监督管理委员会广东证监局法制工作处聂旺标主任解释说：“卖软件基本算是合法行为，在没有充分证据的情况下，很难查实他们提供咨询的违规行为。”

　　3月25日，记者应约走进深圳以销售操盘软件“扬名”的某投资有限公司，不足40平方米的狭小办公空间分割为三间房，最大的办公室摆放着数台电话机，十几位客服人员正不断地接听咨询电话。

　　随后，该公司业务负责人将记者带进经理室，并在电脑前打开了该公司的软件，给记者演示相关操作。

　　目前，该公司提供股票、期货、黄金和外汇四类操作软件，以股票类操作软件为例，短线版软件价格15800元、长线版软件9800元、长线+短线版软件19800元，如果购买囊括四类操作的软件，总费用约为16万元。

　　上述负责人介绍，购买软件，成为公司的会员后，会额外得到决胜的操作指导。该负责人还透露，用该公司的长线软件的用户，到目前为止没有亏损的个案。

　　事实上，所谓的操作指示，就是外面那十几个客服人员所传达的“潜力股”、“黑马股”、“何时买进”、“何时卖出”等内部信息。

　　不仅如此，在购买软件的同时，还会与公司签署一份《股票交易软件使用风险承诺书》(下称承诺书)，合同期限是签定合约并开始使用软件指导建仓成功交易时开始生效，操作期满2年之后，客户可与公司协商合同的赔偿约定。

　　《承诺书》的核心内容就是，在客户正确使用该公司软件及提供的信息情况下，如果发生亏损，公司将退还客户软件购买金额并赔偿客户亏损金额。

　　深圳一家私募基金负责人向记者表示，这类《承诺书》基本上没有独立的第三方担保机构，一旦市场出现大幅下跌，使用这类软件同样会出现亏损，到时《承诺书》没有法律上的支持，将成为一纸空文。

　　屡禁不止

　　非法证券咨询机构这颗毒瘤不仅萌生了种种新的路径，即使经证监局公布名单后，依旧照常营业。

　　2008年11月，广州同花顺软件咨询公司出现在广东证监局公布的辖区内首批不具有合法证券投资咨询业务资质的机构名单中。

　　两个月之后，同花顺软件咨询公司又出现在广东证监局公布的辖区内第二批不具有合法证券投资咨询业务资质的机构名单的。

　　对于上述情况，广东证监局信息调研处相关人士表示，打击非法证券活动主要是按照2008年1月2日，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、证监会四部委联合下发“证监会2008年1号文”——《关于整治非法证券活动有关问题的通知》执行。

　　记者查证到，上文对证监系统的责任主要落实为，根据司法机关需要，对非法证券类案件及时出具性质认定意见；创新办案模式，在当地政府的领导下，密切与其他行政执法机关的联合执法，提高快速反应能力；根据工作需要，可组织当地公、检、法等部门相关人员进行业务培训或案情会商；加强对境外资本市场的跟踪研究。

　　这也就意味着，公布名单仅是第一步，还需要公安机关、检察机关、人民法院的共同协调，才能取缔该非法机构。

　　不过，即使公布了其为非法的名单，投资者为何依旧要相信这类机构？

　　上述私募负责人表示，原因是投资者的市场需求与证券咨询公司的难审批。

　　随着今年初以来A股市场开始转暖，投资者重新活跃于市场之中，新股民、新基民也纷纷入场。据中国证券登记结算公司的统计，截至3月27日，沪深两地的股票账户总数已达到12669.23万户，较2008年底增加了305.34万户或2.47%，其中A股开户数新增304.22万户。

　　现状就是，庞大的市场新股民人数，催生出众多的咨询机构，其中不乏非法证券咨询机构。

　　“加快审批，多推出一些合格的证券咨询公司不失为解决问题的方法之一。”上述私募负责人表示。

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