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市场期待已久的证券经纪人管理办法昨日由证监会正式披露。在这份名为《证券经纪人管理暂行规定》的文件中提及,经纪人只能为一家公司服务,并且在执业范围上将有所限制。该规定将于下月13日开始实施。
按照这一规定,证券公司可以利于自己的员工开展经纪业务,也可以外聘人员开展经纪业务。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
规定也对经纪人的业务范畴做了明确的规定。其中,替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜是被明文禁止的,此外经纪人也不得通过他人来代为开展业务。此外,为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利的活动亦被禁止。
本报综合