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上交所重申：要合规增持减持股份
本报记者 谢诚
针对近期连续发生多起上市公司大股东在增、减持上市公司股票过程中信息披露违规的情况，上交所近期公布了三起违规事件，并通报了相关处理情况。
据上交所有关人员介绍，上述三起信息披露违规事件分别涉及“ST松辽”、“ST北生”和“三普药业”等股票的有关股东，且其持股比例均达到上市公司总股本的5%以上。尽管都涉及到信息披露违规，但在具体违规原因上又有所区别：在“ST松辽”事件中，有关股东违规是由于一次性通过大宗交易平台转让股份占该公司总股本的10%而未及时履行报告、公告和其他相关义务；在“ST北生”事件中，有关股东违规是因为通过竞价交易系统一个月内累计卖出该股解除限售存量股份超过该公司总股本的1%；而在“三普药业”股票交易中，有关股东则因在减持该股过程中未满六个月又买入该股从而违反了关于短线交易的禁止性规定。
对于上述违规行为，上交所采取了约见相关违规股东谈话、要求签署合规交易承诺书以及限期进行补救等监管措施，对相关违规者给予限制证券账户交易和通报批评等纪律处分措施，并将有关违规情况上报中国证监会查处。
上交所提醒广大投资者，特别是上市公司大股东，在进行增、减持股票过程中，无论通过上交所竞价交易系统还是大宗交易系统买卖上市公司股份，均应当严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》和《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》等法律法规关于“5%”、“1%”、“1个月”以及“6个月”的门限规定，依法、合规地从事股份买卖行为。对于已发生的违规行为，经提醒后应及时采取相应补救措施。
同时，上交所要求各会员单位切实担负起客户监管责任，并要求上市公司强化对其股东交易行为的监督和规范，做好上述法律法规以及上交所有关业务规则的宣传和教育工作，及时指导和提醒上市公司大股东依法、合规地进行增、减持股份行为。
对违反相关规定的投资者，上交所将依照有关规定采取监管措施和给予纪律处分。
上交所希望广大投资者，在从事证券交易活动时，严格遵守法律法规和交易所业务规则，自觉维护证券市场秩序，并认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，共同维护证券市场长期稳定健康发展。
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