胡中彬

　　10月底券商新设营业部的重新开闸，低迷的市场反而成了国内券商扩张经纪业务的好时机。

　　近期，包括中信证券、海通证券在内的多家券商都在积极准备扩张经纪业务，特别是增加营业部。

　　不过由于明后年将有千家证券服务部升级为营业部，证监会只是缓慢放行券商新设营业部。同时，近期证监会开始重点批量放行数家券商服务部的升级。按照证监会要求，证券公司应在2010年8月底前将符合条件的证券服务部规范为证券营业部。

　　新设营业部缓慢放行

　　12月4日，中信建投证券旗下的原福建福清服务部升级成为证券营业部的申请获得了证监会的批准，这成为近期又一家升级的服务部。11月底至12月初，多家券商服务部升级成营业部的申请都获得了证监会的批量放行。

　　而记者了解到，监管层从9月份开始正式受理有关新设营业部的材料，而目前，已经有齐鲁证券和西藏证券两家券商的新设营业部申请获得了批准。

　　西藏证券有关人士向记者证实，目前正在所在地上海筹建其获批的营业部，此次仅申报了一家营业部的新设方案。而齐鲁证券有关人士也表示，其新设营业部已经获得批复，目前尚处于筹备期。这两家公司获批的均是获准在其总部所在地新设营业部，而在券商总部所在地之外新设营业部的申请目前尚未有获批者。这意味着在让券商新设营业部获得实质性启动。

　　此前的6月，中国证监会发布了《关于进一步规范证券营业部网点的规定》，对于券商新设营业部的多项硬指标予以了明确，让关闸多年的新设营业部得以重新启动。而按照该规定，目前符合在全国设立营业部的券商约有12家。

　　但与服务部批量获批升级不同的是，券商营业部新设并未如业界预期一样得到快速推进。据了解，监管层正式开始受理券商新设营业部的申请材料则是在9月份。

　　“新设营业部冻结了这么多年后，也有必要重新让券商对经纪业务布局进行调整。”一位接近监管层的人士称。

　　该人士称，监管层对于新设营业部的审批速度不会很快。“目前，营业部的存量约3000家，能够升级为营业部的服务部有1000家，增幅达到了30%，对现有经纪业务格局的影响非常大，因此，监管层短期内不可能批量放行新设营业部的申请。而今后在增设营业部网点方面，主要考虑的方向还是优化布局，证监会也在酝酿一些新的政策和标准。”

　　证券服务部如能升级为营业部，最大的变化就是能独立办理开户业务，在当前依然要求现场开户的严格限制下，这对于券商经纪业务的辐射力和盈利能力来说无疑是个巨大的提升。而目前现存的服务部上千家，若全部实现升级将对券商经纪业务布局造成重大的影响，也会对行业地位造成影响。而有消息称，符合升级条件的券商服务部都能很快获得升级批准。

　　“公司新网点将倾向于二、三线城市，这些地方新设更能够得到监管层批准。”海通证券相关人士也表示。

　　来源：经济观察网

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