【本报讯】中国证监会副主席庄心一昨日在回答记者提问时表示，“证券公司融资融券试点在规则设计和准备工作中始终关注四个方面：一是积极，二是务实，三是周密，四是力求试点的进程和效果最优化。在这里面，对于最优化的考虑可能会对试点的时间形成一些影响。”

　　昨日庄心一出席了中国社科院主办的“改革开放30年国际学术研讨会”并在发表演讲之后回答了记者关于融资融券试点进展的提问。

　　在演讲中，庄心一指出，通过监管实践，特别是经过前几年证券公司综合治理的严峻考验和深刻反思，证监会进一步深化了对有效监管的认识。这主要体现在六个方面：一是加强基础性制度的建设是有效监管的前提；二是严格执法，保持足够的监管压力是有效监管的核心；三是地方政府、有关部门和司法机关的协作配套是有效监管的保障；四是健全的公司治理和内控制度是有效监管的基础；五是确保监管信息的真实完整和风险量化监控是有效监管的关键；六是促进证券公司做大做强是有效监管的标志。

　　庄心一表示，在长期实践、探索的基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成。目前来看，这一整套基础性监管制度的确立和实施，在行业风险控制和持续健康发展方面起到了重要的作用。在证券公司应对外部环境发生较大变化中，也发挥了重要的保障作用。

　　来自监管部门的最新统计显示，截至2008年11月底，全行业106家证券公司，净资本3205亿元，净资产3525亿元，管理客户资产42606亿元。今年前11个月，行业实现净利润433亿元。

　　从2003年到2008年，证券公司累计股票承销金额13829亿元，股票经纪金额868784亿元，账户数1.0357亿户。(上述数据是经过账户清理，消除了2000万不规范账户和800万不合格账户后得出的。)

　　(上海证券报供稿 记者 商文 周翀)

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