投资者要警惕“黑嘴”荐“黑马”的圈套

　　管小峰 徐建华 尹武

　　上周末，中国证监会对某投资咨询机构法定代表人公开荐股操纵市场的行为进行了查处，案情将于近期公布，将没收其违法所得，并罚款上亿元。这是迄今为止，内地对个人开出的最大金额的单笔处罚。分析人士指出，随着监管部门不断加大对违法违规行为的打击力度，目前鱼龙混杂的市场状况有望得到净化，广大投资者的利益从而得到保护。管小峰 徐建华 尹武

　　[非法揽客] “金股之王”暴赚千万

　　去年证监会对带头大哥777等11起利用互联网进行非法咨询的案件进行查处。今年以来又陆续对利用网络进行证券经营的违法犯罪活动进行调查，目前查实的案件线索已移送公安部门。统计显示，今年1-9月份，针对非法证券网络活动猖獗的情况，证监会对40多起活动进行调查，对22起进行立案，证监会派出机构向当地公安机关移送线索百余起。

　　日前，证监会又查处了两起非法从事证券投资咨询案。这两起案件均触犯了《刑法》规定的非法经营罪，并且已经达到了刑事移送的标准，因此，证监会依法将该案移送公安部门查处，目前公安部门已经立案，并开展案侦工作。

　　案例一 2001年11月到2008年7月之间，龙腾黑马预告网的控制人赵东荣在未取得中国证监会批准证券业务咨询资格的情况下，利用龙腾黑马预告网和部分媒体进行广告宣传，吸引投资者和他合作，为投资者提供咨询和荐股服务，投资者盈利后需要将盈利的10%-20%作为提成款汇到他提供的相关银行账户。通过这种模式，赵东荣向北京、上海、江苏等30个省市区约200多个投资者提供非法投资咨询服务，累计违法所得人民币718万。

　　案例二 深圳市金股之王科技有限公司2006年5月设立于深圳，注册资本100万从2007年9月以来，在未取得证监会批准资格的情况下与全国14家电视台、5家网络媒体签订协议，约定以金股之王或金股王为名进行广告宣传，以免费诊断个股吸引投资者拨打金股之王公司免费电话，此外还在网站上宣传可以提供荐股短信服务。通过上述广告宣传，金股之王在全国各地招揽了大量的客户，以售卖荐股软件之名与客户签订协议，其后通过电话短信向客户提供投资咨询的建议，经查金股之王非法招揽客户共计1000余人，非法所得估计高达1200多万。

　　[轻信“黑嘴”] 无锡一股民亏了15万

　　据证监会近期某公告称，拟对深圳前沿投资顾问有限公司以及汪梦飞、梁祖芝、陈建平、罗嗣红等4人作出行政处罚及市场禁入的决定。据了解，这4人对上海天力投资顾问公司及其关联公司证券违法违规行为负有责任。这或将是继唐建、王黎敏“老鼠仓”后，证监会作出的又一市场禁入处罚。

　　深圳前沿投资与上海天力关系密切，都由相同股东控制，为躲避监管，注册地分别在深圳和上海，主要业务却在福建开展。两公司通过自办的网站、赠送的刊物以及电视台等大众传播工具，向投资者推荐“黑马”股票，引诱投资者交纳高昂会员费，甚至为投资者代理操作。上海天力通过在电视媒体上宣传，以赠送资料、分析个股为诱饵，吸引股民打进热线电话，然后由公司业务人员以各种方式动员投资者订阅《点金周刊》。待股民成为其会员后，汪梦飞等人再通过高买低卖的方式操作，以此间接达到获利目的。

　　2006年，某电视台播出汪梦飞的荐股节目后，从当年5月16日起，无锡股民章女士先后投入4万多元的咨询费，成为上海天力投资顾问有限公司汪梦飞分析师的炒股团队会员。 章女士将账户交由汪梦飞帮其操作的7个月里，近20万元资金亏了15万多元。截至当年12月19日，章女士的账户里只剩下4万多元。操作记录显示，汪梦飞买卖的股票是G江铜、江苏吴中和机场JTP1权证，期间存在明显的高买低卖现象。

　　[“庄托”忽悠] 众散户接货被套牢

　　“您手上的某某股票目前存在较大风险，我们已经提前拿到了公司的半年报，业绩非常糟糕。我们也拿到了其他公司的业绩报告，我可以免费为您查找业绩优良的公司。”半个月以前，股民赵小姐接到了一位自称是某某券商分析师的电话，在电话中，该人士称自己利用关系，提前拿到了所有上市公司的半年报，据此可以为赵小姐提供免费的咨询服务。

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