“龙腾黑马预告网”、“深圳金股之王”涉嫌非法经营已被公安部门立案

　　证券时报记者 肖 渔

　　本报讯 中国证监会有关部门负责人昨日表示，针对近年来一些不法分子利用互联网从事投资咨询业务、并以此为名实施诈骗的非法证券网络活动猖獗的情况，证监会今年会同公安、工商开展了专项治理行为，加大了查处的力度。今年前9个月，证监会对40多起非法证券网络咨询活动实施了调查，对22起予以立案，证监会派出机构向当地公安机关移送线索百余起。该负责人还向媒体通报了最新两件非法网络投资咨询活动案件的查处情况。

　　据悉，最新查处的两件非法网络投资咨询案件分别是赵东荣非法网络投资咨询案和深圳“金股之王”非法网络投资咨询案。据了解，龙腾黑马预告网的控制人赵东荣自2001年11月到2008年7月，在未取得证监会批准的证券业务咨询资格的情况下，利用龙腾黑马预告网、大众证券报、江南时报等媒体进行广告宣传，为投资者提供咨询和荐股服务，通过收取各种咨询费、盈利提成等方式，累计违法所得人民币718万元。深圳金股之王自2007年9月以来，在未取得证监会资格的情况下，与全国14家电视台5家网络媒体签定协议进行广告宣传，招揽大量客户，以售卖荐股软件之名与客房签定协议，然后通过电话短信等方式向客户提供投资咨询。经查，金股之王共计非法招揽客户共计千余人，非法所得保守估算接近1200万元。

　　中国证监会认为，上述两个案件均是在未取得相关证券投资咨询资格的情况下进行的非法咨询活动，其行为涉嫌违反了《证券期货投资咨询管理办法》第二条规定，并构成对《刑法》第225条规定的非法经营罪且达到了刑事移送的标准。证监会已经依法将上述两案件移送公安部门查处，目前公安部门已经立案，并开展案侦工作。

　　上述负责人表示，从对这些非法证券网络咨询案件的查处情况看，网上非法证券活动手段多样，涉及地域广，行为人认定难度较大，主要行为和手法有六大特点：

　　一是以互联网为信息平台，传播速度快，涉及地域广。如设立独立的网站或租用网络空间，以主流网站的链接广告吸引浏览者点击进入；通过网络论坛、博客、股吧发帖；通过QQ群或MSN群等网上聊天工具方式进行非法咨询，同时非法网络投资咨询活动往往不受地域限制，最多的案件涉及全国30个省市自治区，仅可查到的受害人就多达数百人。

　　二是网络链接广告具有强烈的蛊惑性。不法分子利用主流媒体和网站平台，进行虚假宣传造势，并以“涨停版”、“暴涨牛股”等字眼，诱骗人上当。

　　三是“拉大旗扯虎皮”实施诈骗。不法分子多打着“经中国证监会批准”等旗号，用与证券机构相似的名称蒙骗投资者，以推荐股票保证盈利、掌握内幕信息等噱头，骗取入会费。这些不法分子不具备证券从业资格、从业经历和专业素质，不能提供任何合法有价值的证券服务。

　　四是通过收益分成引诱投资者。利用投资者想先赚钱的心理，要求投资者把赚钱后的盈利作为提成汇至指定银行账户，而投资者购买股票遭受损失后，自身利益难以得到保障。

　　五是与销售软件捆绑在一起，掩盖其非法身份。部分不法分子不敢直接提供咨询服务，转而以销售炒股软件为名，将非法咨询作为软件的功能和后期服务，把高额的收费隐藏在软件的销售当中。

　　六是千方百计规避调查。不法分子一般利用网络进行宣传，通过“虚拟电话”号与受害人联系，利用虚假的身份、机构和地址开设“影子账户”，通过ATM机异地取款等方式“隐身”操作，打一枪换一个地方。而且一些网站一旦被发现随即关闭，改头换面，继续从事非法咨询活动。

　　随着网络普及的程度提高，非法证券网络咨询活动危害性也越来越大，对此中国证监会一直保持高压的态势。去年证监会对“带头大哥777”等11起利用互联网进行非法咨询的案件进行查处。今年以来又陆续对利用网络进行证券违法经营的犯罪活动进行调查。目前查实的案件线索已移送公安部门。证监会表示，将进一步加大对非法证券投资咨询案件的查处和披露力度，同时积极会同有关行业主管部门，规范网络媒体发布涉及证券市场信息的管理，从源头上切断非法信息传播的渠道。

　　证监会有关部门负责人提醒广大投资者，应警惕网络投资的骗局，在参与证券投资的时候，要寻求有正规资格、正规的投资渠道，注意识别非法投资机构及个人。一旦发现违法违规行为，或因此受骗上当，要及时向当地证券监管部门或公安、网监、工商等部门报案，并保留相关证据。

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