本报记者 于海涛

　　从去年11月份至今，证券执法体制改革已满一年，中国证监会有关部门负责人日前表示，通过建立健全证券执法违规案件的查审分离体制，目前新证券执法体制执法效能正在得到提升。

　　证监会的最新数字显示，截至9月底，稽查系统共正式立案93起，移交行政处罚委员会50起；而截至10月底，已对43起案件作出行政处罚，同时作出23项市场禁入的决定。

　　“这些统计数比2007年有较大幅度的增长，去年全年作出处罚决定数是54件，现在是66件，比去年全年增加了22%。说明证监会的执法力度在不断加大。”中国证监会有关部门负责人说。

　　立案93起

　　记者了解到的信息显示，稽查总队自去年底组建以来，已全面开展调查工作，对内幕交易、操纵市场、背信损害上市公司利益、非法投资咨询等案件进行集中查处，目前已完成一大批重大案件的调查，案件调查周期明显缩短。

　　截至9月底正式立案的93起案件中，涉及内幕交易和操纵的37起，涉及非法证券业务的25起，信息披露的17起，其他14起。此外，完成案件调查66件，移送公安机关15件，现在进入行政处罚阶段是50件。办理的跨地执法协作案件37件。

　　由于非法证券网络咨询活动猖獗，被列为今年的证券执法的重点打击的行为之一。目前发现的网上非法投资咨询主要有以下行为特征。

　　一是以互联网为信息平台，最多的案件涉及全国30个省市自治区，经过查到的受害人多达数百人。

　　二是通过收益分成，引诱投资者，利用投资者想先赚钱的心理，把赚钱后的盈利作为提成汇至指定银行账户，不法分子利用这种看似诱人的形式，投资者购买股票后损失后自身利益难以保障。

　　证监会近期查处的赵某非法从事投资咨询案即是此种情况。证监会在监管中发现，“龙头黑马预告网”在利用互联网招揽会员加盟，涉嫌利用互联网从事非法证券业务。

　　经查，该网站实际控制人赵某在未取得证监会批准证券投资咨询业务资格的情况下，利用媒体进行广告宣传，为投资者提供咨询和荐股服务，投资者盈利后需要将盈利10%-20%作为提成款汇到他指定的相关银行账户。

　　通过这种模式，赵某向北京、上海、江苏等30个省市区约200多个投资者提供非法投资咨询服务，累计违法所得人民币718万。

　　三是与销售软件捆绑在一起，掩盖非法的身份，将非法咨询作为软件的功能和后期服务，把高额的收费隐藏在软件的销售中。

　　“金股之王案”就是以售卖荐股软件之名与客户签定协议，其后通过电话短信向客户提供投资咨询的建议，共非法招揽客户共计1000余人，非法所得高达1200万。

　　目前上述两案件均已移送公安机关查处，公安机关已立案调查。证监会数据显示，今年1-9月份，证监会对40多起非法网上投资咨询活动进行调查，对22起进行立案，证监会派出机构向当地公安机关移送线索104起。

　　首现亿元单笔自然人罚单

　　根据证监会行政执法体制，调查的案件除了一部分移交公安外，需要进行行政处罚的，则要移交行政处罚委员会(下称“处罚委”)。

　　证监会数据显示，今年截至10月末，处罚委共做出43项行政处罚决定和23项市场禁入决定。34家被行政处罚的机构中，有17家上市公司、7家会计师事务所、4家期货公司和6家证券公司，对机构没收违法所得15317.06万元，罚款14665.96万元。

　　此外，处罚委对202人给予处分，对198人给予罚款13567.76万元，没收违法所得12879.42万元，吊销13人的证券从业资格证书，取消2人基金从业资格，对45人实施了市场禁入，其中16人被实施终身市场禁入。

　　“今年认定处罚了一批大要案件，今年5月对大唐电信违规案件做出了处理，对主要责任人警告并处以20万元的罚款。最近证监会对某投资咨询机构法定代表人利用公开荐股的行为进行了查处，对责任人没收违法所得，并罚款上亿元，这是迄今为止，证监会对自然人最大金额的单笔处罚。”前述相关部门负责人说。

　　该负责人介绍，针对新的违法态势，处罚委在处理认定上有所突破。比如利用投资咨询机构的特殊地位和影响操纵市场的行为，证监会使用《证券法》77条第1款第4项“以其他手段操纵市场”的兜底规定进行了认定；对唐建和王黎敏的基金“老鼠仓”交易行为，认为其是金融从业人员的背信行为，因而依据《基金法》的相关规定进行了处罚。

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