深圳证监局局长张云东：中小板公司勿碰三条“高压线”

　　证券时报记者 游芸芸

　　本报讯 近日，深圳证监局召开“中小企业板上市公司治理规范会议”。深圳证监局局长张云东在会上提出，深圳辖区内中小企业板上市公司要做到不碰三条“高压线”，即不做假账，不占用上市公司资金，不泄漏内幕信息和进行内幕交易。

　　为促进深圳中小企业板上市公司进一步树立公众公司意识、提升规范运作水平，张云东指出，目前有部分上市公司存在向外部单位提供未公开信息的情况，严重影响了上市公司独立性，也带来了内幕信息泄露和内幕交易的风险。

　　针对这种情况，张云东强调，上市公司不得在没有明确法律法规依据的情况下对外提供未公开信息，依法需对外提供的，除了要向交易所报告并事先进行信息披露外，上市公司还必须上报未公开信息知情人名单，监管部门将把未公开信息知情人纳入内幕交易监管的重点关注对象。

　　张云东还向各中小板上市公司提出具体要求：一是要树立公众意识，尽快转变自己的角色，从上市前的“老板”转变为上市后为公众股东服务的“打工者”；二是要树立正确的公司运作理念，做到 “透明、规范、诚信、自律”；三是要处理好三个关系，包括处理好“主业”和“副业”的关系，不断培育公司的核心竞争力；处理好“家族化”和“专业化”的关系，形成专业化的经营管理团队；处理好“企业利益”和“社会效益”的关系，树立社会责任意识。

　　与此同时，张云东还对辖区内保荐机构和会计师事务所提出了相应要求。他表示，保荐机构要做到尽职尽责，树立自身的专业形象，解决目前上市公司持续督导工作中普遍存在的“重上市保荐，轻持续督导”、“重书面资料，轻现场核查”、“持续督导工作走过场、走形式”等问题。今后对于不尽责的保荐机构，深圳证监局不仅要在辖区内限制其执业行为，而且要向证监会机构部、发行部通报并采取相应的问责、惩处措施。会计师事务所要保证执业的独立性，不纵容上市公司做假账，不出具虚假审计意见，为资本市场提供真实、准确的财务信息。

　　据了解，自2006年证券市场新股发行恢复以来，深圳中小企业板上市公司数量迅速扩张。截至目前，深圳辖区已经有26家中小板上市公司，共募集资金94亿元；截至今年8月底上述上市公司总市值达521亿元。深圳上市公司总数已经达到了102家，另有4家公司已经通过发审会即将上市，拥有上市后备资源近百家。

    相关报道：

    深圳证监局划中小板公司规范运作三条高压线

    深圳狠抓中小板上市公司治理规范

    中小板指坚守2700关 两周来首次未创新低

    价值中枢下降 中小板新股高处不胜寒

    新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。