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每经记者 马宇飞
“一级半市场原罪”新案例——富新科技在早年梦断纳斯达克门外后,又因违规转让公司非公开发行的股票,使得登录A股市场的步伐也暂停,如何解决?或许天津OTC市场的建立,我国多层次证券市场体系的构筑,才是广大”非上市公众公司“形成合法”股权交易“的正途。
A、股东爆料
富新原始股“馅饼”变“陷阱”
今年7月10日,广西富新科技股份有限公司(下称:富新科技)与华龙证券签订了 《首次公开发行股票上市辅导协议书》,准备登陆A股市场;然而,近日华龙证券突然宣布,由于富新科技之前涉嫌擅自转让股权,将终止该辅导协议。
这里的“擅自转让股权”所指的正是当年不少非上市的民营企业,通过中介在民间发行和转让其股权,也就是俗称的“一级半市场”。
据了解,主要从事金花茶饮品开发的富新科技曾在2006年通过西安技术产权交易中心挂牌转让股权。而当时,公司宣称预计“2007年将要在美国纳斯达克上市”。
可是,“赴美上市”美梦并没实现,而转让股权的做法却不仅使公司涉嫌违反相关规定,不能在A股上市,更使得许多购买了富新股权的投资者,不得不忍受无法变现手中股票的窘境。
4.5元/股的低价诱惑
对于在上海做生意的陈荣(化名)来说,守着自己在两年前花近10万元购买的2万股广西富新科技原始股,异常苦恼。陈荣即使在生意资金紧张的时候,也不能卖出富新原始股,变现来增加周转资金。
2006年11月,陈荣接到电话,一家自称“中融产权交易中心”的公司向他推销广西富新科技的原始股。该公司的销售人员告诉陈荣,富新科技是全国唯一一家拥有开发 “国宝”金花茶资格的企业,目前准备登陆美国纳斯达克市场,已进入上市辅导期,正是买入公司原始股的最佳时机。
“中融产权交易中心”表示,在纳斯达克上市的所有公司中,股票最低价必须是4美金/股;而他们给陈荣的卖价是4.5元人民币/股,并告诉他,这就是富新科技在产权交易中心的挂牌价,也是“最低价”了。
“一旦上市成功,像你这样的原始股东肯定可以赚上好几倍。”言语中,充满着诱惑。后来,中融的销售人员把陈荣领到位于上海浦东南路证券大厦南塔2208室的办公地点。在这里,双方签订了股权转让合同,陈荣以4.5元的价格,购买了2万股富新科技原始股。
据当时的防城港媒体报道,富新科技于2006年4月,正式在西安技术产权交易中心挂牌转让股权,对外转让数量共1500万股,股权代码为A1031。
上市时间一拖再拖
但到了2007年6月,也就是此前公司计划上市的时间,广西方面依然没有传出富新科技上市的消息。陈荣十分着急,反复向公司询问;而富新科技则表示,由于辅导券商“北京中融国际投资有限公司”未能按时履行工作进度,因此公司的上市计划将被拖延。
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