证券公司业务范围审批暂行规定（草案）(4)

http://www.sina.com.cn 2008年09月09日 17:12 证监会网站

　　第十八条证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，证监会及其派出机构可以区别情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销业务许可等措施。

　　第十九条本规定自2008年月日起施行。证监会1999年3月16日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)同时废止。

附件：证券公司业务种类对照表

证券公司业务种类对照表

序号	原许可证载明的业务种类	《证券法》规定的业务种类	备注
1	证券的代理买卖；证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证	证券经纪
2	证券投资咨询（含财务顾问）	证券投资咨询
2	证券投资咨询（含财务顾问）	与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
3	证券的承销	证券承销/证券承销与保荐	已注册登记为保荐机构的为证券承销与保荐，否则为证券承销。
4	证券（含境内上市外资股）的承销
5	证券的承销（含主承销）
6	证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）
7	证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）和上市推荐
8	证券的自营买卖	证券自营
9	受托投资管理	证券资产管理
10	客户资产管理	证券资产管理

新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。