副标题：中科证券案凸显“源头问责”缺失

　　作者：陈彤 叶利霞

　　因非法吸收公众存款，浙江省嘉兴市的一家证券营业部先后两任总经理日前被判有罪。尽管当事人受到了责任追究，然而该案同时引发质疑，相关人士要求对证券行业存在的这一现象应实行“源头问责”。

　　《市场导报》记者获悉，葛某、宋某系原中国科技证券有限责任公司(以下简称中科证券)嘉兴中山西路证券营业部的前后两任总经理。两人于2008年1月被提起公诉。此前2007年，中科证券被宣告破产，同时进入破产还债程序。

　　当地检察机关指控，嘉兴营业部违反法律规定，变相吸收公众存款4.4亿余元，数额巨大。两被告人作为单位直接负责的主管人员、直接责任人员，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。

　　该案发生之后，两被告人都觉得冤，认为这并非是他们的个人行为。

　　嘉兴市南湖区法院审理期间，葛某辩解称，吸收公众存款的业务，是应中科证券总公司的要求而开展的。根据总公司的下文，营业部召开了中层会议和全员大会予以传达并要求执行。

　　而宋某同样辩称，中科证券总公司曾发文要求以“约定存款协议”、“委托理财协议”等各种形式吸存资金，创造业务量，扩大佣金收入。全国整个行业都这样做，当时他并不知道这属于犯罪行为。

　　此案辩护人，北京市京元律师事务所郑兵律师由此指出，嘉兴营业部作为中科证券总公司下属的23个非独立核算的分支机构之一，不具备独立的行为能力和责任能力，营业部吸存资金的活动完全是在总公司的部署和指令之下进行的。

　　郑兵认为，此案所暴露的是一个全国性的大案，追查嘉兴的问题必须要查清北京总公司的问题，而让营业部的负责人替总公司承担刑事责任，与情无理。

　　同为辩护人，浙江子城律师事务所黄伟律师认为，本案中，无论是以何种形式吸收的存款，包括总部授权或直接同意的，资金均由证券总部控制和享有。而出现违规犯罪时，这个刑事责任却全部由一个按指示执行的下属来全部承担，显属责、权、利的失衡，故检察机关的指控中，以总部名义非法吸收的2亿多元存款应予以剔除。

　　经审理，辩护律师的部分观点受到了采纳。法院由此确认，1998年至2005年9月，中科嘉兴营业部以自己的名义与嘉兴市蚕种场、嘉兴市纺织工业原料公司、汤某等27家单位和个人签订委托代理买卖国债协议、约定存款协议、委托理财协议、收款收据等方式向社会公众吸存资金，并承诺按期支付高额固定回报，累计金额达2.78亿余元。

　　南湖法院认为，营业部变相吸收公众存款数额巨大，两被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。