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证监会回应市场五大热点(2)http://www.sina.com.cn 2008年07月21日 12:08 扬子晚报
第四,监管机构还会高度关注基金投资交易行为的情况,如果发现基金有违法违规行为,将会依法查处;同时将继续督促基金管理公司树立稳健经营的意识,提高风险防范的意识与投资管理能力,更好地履行诚信义务,为基金投资人提供更好的理财服务。 对新股发行 增加透明度和约束机制 在谈到市场关心的立立电子发行上市问题时,该负责人表示,证监会已经要求相关机构和相关部门进行核查,目前仍旧在核查中。 事实上,证监会对新股发行一直在进行改革。一方面,让中介机构发挥更多的作用,如完善保荐制度、加大保荐机构和保荐代表的责任,让他们在尽职调查和内控方面发挥作用。在证监会发行部层面,推出预披露制度,增加了透明度和约束力,同时也从2003年底开始对发审委进行改革,增加透明度。在后端的发行环节,进行定价的市场化改革。近期,证监会已对预披露制度进一步进行完善,从今年下半年开始,对预披露时间再适当提前,提到证监会反馈意见的回复阶段,以加强市场方方面面的约束作用,强化相关审核。 延长锁定期 是市场自主行为 前一段时间,不少公司主动提出对其大小非主动延时减持,对此现象,该负责人表示,上市公司及其股东的情况千差万别,大小非锁定时间,长一些好还是短一些好,很难用统一的标准作出衡量。在股改过程中提出“锁一爬二”规定,有些公司又作出附加的承诺,主动提出延长锁定期,都是从公司自身情况出发作出的选择,都是市场化的行为,对于锁定时间,监管部门只规定了下限——“锁一爬二”,而没有上限,在底线之上各个股东作出锁定期限的选择,完全是市场的自主选择。 市场创新 将视市场情况把握时机 对市场关注的股指期货、融资融券、创业板进展情况等热点问题,该负责人表示,上述业务和品种创新目前还没有具体的时间表,但准备工作一直在进行中。金融创新是证监会非常重视的事情,包括制度创新、产品创新、市场体系创新、体制创新,这几件事也是证监会的重点工作。上述创新,前期已作了大量的准备工作,但什么时候能推出,取决于多方面因素,例如,自身的制度准备情况、相关的技术准备情况,风险评估和风险控制机制是否完善等。另外,推出时机的选择也很重要。今年市场环境变化很大,国际、国内的多种复杂因素增加了经济和股市运行的不确定性。针对这些新的情况,必须审慎地评估什么时候推出什么创新。 此外,该负责人还表示,中国证监会将加大政务信息公开力度,探索建立监管部门和新闻媒体及时、高效的沟通机制,就资本市场重大政策和社会关心的热点问题与媒体进行交流。 申屠青南 谢闻麒 新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
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