中小板或将实施分类监管

　　深交所明确下半年中小板监管六大举措中小板或将实施分类监管

　　证券时报记者 张媛媛

　　本报讯 记者获悉，深交所日前分别在青岛、厦门、杭州、深圳召开了“中小企业板监管与发展工作座谈会”，明确了今年下半年中小板监管六大举措。

　　这六大举措是：研究制定《中小企业板上市公司分类监管管理办法》，实施分类监管，进一步提高监管工作的针对性和有效性；加强公司内控制度的建立、执行情况的监管；进一步强化联合监管机制，对存在重大风险的公司提请有关方面专项检查；制定《中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员行为指引》，加强对董事、监事、高级管理人员以及股东行为的监管；加强信息披露监管，提高信息披露质量，适时推出《管理层讨论与分析披露指引》，并进一步加强董事会秘书的管理；修订《中小企业板保荐工作指引》，进一步细化保荐人在持续督导各环节的工作标准和要求。

　　深交所副总经理周明在会上表示，中小板设立四年来，上市公司整体上诚实守信、规范运作、努力提高核心竞争力和盈利能力，保持良好发展的势头，但也发现个别公司违规占用资金等恶性违规事件。针对个别公司规范运作存在的问题，周明强调，深交所将继续坚持从严监管思路，将中小板打造成“诚信与规范之板”。

　　周明对中小板公司提出三点要求：一是增强责任意识，牢固树立对全体股东负责的观念，切实保护中小投资者的权益；二是提高法律意识和规范意识，公司主要负责人要带头学法、懂法、守法，提高上市公司规范运作水平；三是进一步增强信心，迎接挑战，抓住机遇，加快发展，不断提升核心竞争力。

　　深交所有关负责人还通报了今年以来针对新形势下出现的新问题，中小板采取的一系列监管措施，主要包括加强对信息披露质量、上市公司内控制度的执行情况、保荐人工作质量，以及上市公司控股股东、实际控制人和上市公司董事监事高管行为等方面的监管，并对部分公司违规行为及时做出处分。