券商合规管理8月起施行

　　本报讯 (记者 许超声) 中国证监会昨天正式公布《证券公司合规管理试行规定》，8月1日起券商合规管理将全面施行。

　　根据《规定》，证券公司设立合规总监作为公司合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。证券公司则应保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。合规总监未能尽职履职的，将依法对其采取监管措施或者追究法律责任。

　　《规定》明确，境内设立的证券公司应当实施合规管理，公司董事会、监事会和高管人员需履行合规管理相关职责，并对公司合规管理的有效性承担责任，每年至少进行一次对公司合规管理有效性的评估。

　　据悉，大部分证券公司已在6月底前制定了合规管理制度的实施方案。