上交所发布纪律处分实施细则

　　同时成立纪律处分委员会，20名委员来自所内外业务相关部门

　　证券时报记者 黄 婷

　　本报讯 今日，上海证券交易所正式制定发布了《上海证券交易所纪律处分实施细则，并自发布之日起施行。专门履行纪律处分职责的纪律处分委员会也已成立。

　　据了解，《纪律处分细则》着重规定了纪律处分的范围、机制、程序和组织结构，其主要内容有如下四个方面：

　　一是明确了《纪律处分细则》的调整范围。根据规定，上交所在自律管理中，通报批评、公开谴责上市公司及其董事、监事、高级管理人员，上市公司保荐机构和保荐代表人，上市公司相关信息披露义务人；公开认定上市公司董事、监事、高级管理人员不适合担任相应职务，建议上市公司更换董事会秘书；通报批评、公开谴责会员及其董事、监事、高级管理人员；暂停或限制会员交易、取消会员交易权限；限制投资者证券账户交易以及上交所业务规则规定的其他纪律处分事项，都被纳入《纪律处分细则》的调整范围。

　　二是明确了纪律处分中的职责分工。违规案件的调查取证仍由相关业务部门负责，并在此基础上提出纪律处分建议。法律部作为纪律处分委员会的工作小组，负责受理纪律处分事项、准备纪律处分审核会议、办理相关事务。纪律处分委员会按照规定的方式和程序审核纪律处分事项，提出纪律处分意见，上交所根据这一纪律处分意见作出纪律处分决定。纪律处分决定由交易所总经理或其授权的副总经理签发。

　　三是明确了纪律处分基本程序。根据规定，纪律处分程序分五个阶段：包括相关业务部门开展调查问讯阶段；纪律处分意向回复阶段；相关业务部门提出纪律处分建议阶段；纪律处分审核阶段以及正式作出纪律处分决定阶段。纪律处分委员会经审核认为需要给予纪律处分的，上交所根据该意见作出决定，由总经理或其授权的副总经理签发。

　　四是明确了纪律处分委员会的审核方式。根据规定，纪律处分委员会审核方式，以召开审核会议为主。同时，为提高纪律处分的效率，快速处理市场违规行为，《纪律处分细则》根据“繁简分流”的原则，确立了简易的审核方式———通讯表决。根据规定，在对被监管对象进行通报批评、限制投资者的证券账户交易、被监管对象事先明确表示接受相应的纪律处分、以及事实清楚、情况紧急，需要立即启动纪律处分四种情形下，纪律处分委员会可以直接进行通讯表决，形成纪律处分意见。

　　上交所有关负责人表示，制定《纪律处分细则》有三方面的意义和作用：首先，有利于强化和履行好交易所自律管理职能。制定《纪律处分细则》、成立纪律处分委员会，可以促进交易所进一步发挥自律管理的优势，切实履行好自律管理职能，及时制止和处理上市公司信息披露、证券交易等活动中的违法违规行为。

　　其次，有利于增强交易所纪律处分的公正性和规范性。对相关违规的市场主体实施纪律处分，是交易所履行自律管理权力、开展自律监管中的一项重要而普遍的方式。

　　再次，有利于完善交易所自律管理的组织架构。上交所此次设立的纪律处分委员会，将于此前已经设立的负责审核证券上市、暂停及终止上市的上市委员会、负责审核对交易所监管措施提出上诉的复核委员会一起，构成了交易所自律管理中最为核心的专门委员会组织架构，上交所的自律管理机制乃至内部治理结构，又迈出了坚实的一步。

　　据了解，上交所目前已正式成立纪律处分委员会，由20名委员组成，分别来自于上交所相关业务部门专业人员、法律部门专业人员及所外的专业人士。相关被监管对象对纪律处分决定不服且属于可申请复核范围的，可向此前上交所理事会下设的复核委员会申请复核，复核期间相关纪律处分决定不停止执行。