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广东证监局坚决查处非现场开户行为http://www.sina.com.cn 2008年06月18日 16:34 证监会网站
2007年下半年以来,广东证监局辖区部分证券营业部为开拓市场、吸引客户,采取委派营销人员在银行营业网点、居民小区驻点等方式直接为客户提供开户服务,违反了证监会关于加强投资者教育、规范经纪业务的规定和要求,蕴含较大的风险隐患。针对这一情况,广东证监局高度重视,迅速行动,采取多项有力措施,严厉查处了一批违规证券营业部,及时、有效遏制了辖区非现场开户行为,维护了市场正常秩序。广东证监局的主要做法:一是统一认识,明确监管要求。二是组织力量,开展集中检查。三是公正执法,严处违规行为。四是创新方法,提高监管成效。经过一系列及时、有效的整治,目前广东证监局打击非现场开户的工作已取得明显成效,2008年3月以后,辖区非现场开户行为基本杜绝,辖区证券市场运行平稳、有序。 新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
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