政府财经顾问释放托市言辞(2)

　　证监会官员直指券商三大职责缺位

　　就在上述诸位政府权威财经官员、财经顾问释放出“托市”、“励市”的积极言辞的同时,中国证监会机构部主任黄红元还直指券商在对投资者的教育工作方面存在明显的缺位。

　　黄红元指出,在当前股市震荡剧烈的背景下,各家证券公司对投资者的教育工作依然存在问题。

　　一是,券商对投资者教育的认识仍有待提高,投资者教育的长效机制尚未建立,投资者教育尚未成为证券公司自发的、主动的行为。

　　二是,券商对投资者教育工作仍不够深入、细致,还存在一些薄弱环节。前期市场行情火爆,股指屡创新高,新投资者入市踊跃,开户出现排长队现象,部分证券公司为追求经营业绩,开户审核把关不严,投资者教育和风险揭示工作做得不够深入、仔细,服务质量也有所下降。

　　三是,开展投资者教育工作的针对性、专业性还有待提高。有的证券公司还没有建立完善的客户管理制度,不能根据客户收入状况、投资经验和风险偏好进行个性化投资教育。有的证券公司把服务对象重点放在能带来较大效益的大客户上,而恰恰忽视了最需要进行教育和提供服务的中小投资者。有的证券公司的风险揭示和投资者教育缺乏针对性,没有及时纠正部分投资者把权证等高风险衍生产品当作股票来持有。

　　“和1996年相比,我们的市场无论从各个方面来看,规范化程度已经有了很大的提高,但不能说我们的市场完全成熟了或者完全规范。”黄红元称,整个市场要达到比较理想的状态还需要很长时间,而在此过程中,除了政策的积极引导外,券商和投资者也都需共同参与、确保股市的健康运行。

　　本报驻京记者郑春峰