证监会：将引导证券公司建立完备合规制度

　　2008年6月16日15时，证监会机构部主任黄红元和风险处置办公室主任吴清接受中国政府网专访，就实施《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》相关情况，与网友在线交流。

　　[网友无语博士]《证券公司监督管理条例》要求证券公司设立合规负责人。据了解，证监会已经要求各证券公司设立合规总监、建立合规管理制度，请问这项工作进展如何？

　　[黄红元]应该说证券公司合规经营是证券公司能够存在、持续经营发展的基本要求，我们通常所说的，做任何事情都要有规矩。从我们了解来看，在国外证券公司或者类似的金融机构都要建立这样一套合规的制度，专门有一个人来负责这个事，当然内部是一个体系，公司有相应的制度，每个业务部门也有相应的专业人员，从公司董事会、股东会都有相应的授权和责任。从去年开始，推动证券公司在原来的基础上建立一个比较完善的体系，这项工作取得一个比较大的进展。去年在全行业挑选了六七家做试点，经过尝试，再加上这个条例的出台，也积累了很好的经验。条例对证券公司建立合规总监，建立合规管理制度提出了要求，这项工作已经有一定的基础，试点公司积累的经验和好的做法为全行业建立这套制度提供了很好的样本。

　　下一步，证监会也会结合这些情况制定一个相应的管理规定，引导证券公司建立比较完备的合规制度，从合规总监的资格、条件、开展业务的配套措施到整个公司合规的业务工作，我们会出一个规定，现在各个公司也在抓紧做准备，预计到今年年底会取得比较大的进展，基本上做到每个证券公司都初步形成这样一套制度。