上证所要求会员建立健全监控措施与制度

　新浪财经讯 为加强会员的客户管理工作及对证券交易异常波动和异常行为的监管，上海证券交易所11日发出通知，要求会员建立健全监控措施与制度，包括建设证券交易监控系统，及证券交易监控制度等五项制度。

　　上证所有关负责人表示，为发挥会员在证券市场中的自律管理作用，上证所相继发布了《会员客户证券交易行为管理实施细则》和《证券异常交易实时监控指引》(以下简称“两个规则”)。11日发出的通知，对会员在组织学习两个规则、加强配套制度建设及执行等方面提出了明确要求。

　　这位负责人表示，两个规则是贯彻落实《证券公司监督管理条例》及《证券公司风险处置条例》的重要举措，是对上证所会员管理规则、交易规则的细化落实。两个规则以“自律管理关口前移”为指导思想，以加强会员对客户证券交易行为的管理和加强会员的投资者教育工作为主要目的，明确了会员在加强市场规则介绍、了解自己客户、加强风险揭示、发现制止客户异常交易行为、配合协同自律管理等工作上的基本要求，明确了上证所在证券价格出现异常波动或者证券交易出现异常情况下的措施。

　　在通知中，上证所对会员近期应当建立、健全的措施与制度提出了要求，包括建设“一个系统”，即证券交易监控系统，建立“五项制度”，即证券交易监控制度、客户交易纠纷处理工作制度、自律管理协同管理制度、投资者教育工作制度和客户分类管理制度。

　　上证所有关负责人表示，上证所将给予会员三个月时间进行整改落实。三个月后，上证所将就两个规则的执行情况进行检查。对表现突出的会员，上证所将向中国证监会提交增加会员分类评级分值的自律监管建议函。对存在问题的会员，上证所将按照《会员管理规则》的规定，采取相应的监管措施或纪律处分。

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