深交所日均拨40个警示电话 针对违规减持及爆炒

　　深交所日均拨40个警示电话 监控密度创历史之最

　　每经记者 马宇飞 发自成都

　　针对目前市场部分违规减持以及股价爆炒的现象，管理层再度掀起监管的疾风骤雨。

　　昨日，深交所披露了今年以来一系列关于会员客户监管措施的实施情况，深交所正以前所未有的严格手段，监控大量出现的异常交易情况。

　　前5月监管量超去年全年

　　进入2008年以来，监管层对各种交易异常行为的监管力度大大提高。深交所披露的数据显示，2007年，针对各类交易异常行为，深交所向相关会员及营业部电话警示2583次，发出书面警示函316份，调阅资料2061份，对营业部实施现场检查11家/次。

　　而在今年1～5月，深交所就已针对各类交易异常行为，进行调阅资料337份，要求提交合规承诺函38份。期间，深交所向相关会员及营业部电话警示达4004次，前5月合计100个交易日，平均每个交易日要打40.04个电话；发出书面警示函384份，平均每个交易日高达3.84份，电话警示和书面警示均高出去年全年的总量。

　　针对深交所的严格监管，一位券商的资深人士也深有体会。他告诉记者，交易所对异常交易监控的非常仔细，交易所去年以来就对他们多次发来问函和电话，了解营业部在当日某只股票涨停交易的具体账户情况。从深交所披露的具体数据来看，这种监控密度是设立以来前所未有的。

　　上证所及时降温南航认沽炒作

　　除了对会员发出警告，交易所对交易出现异常的股票还实施临时停牌，向投资者提示其中的风险。

　　例如在近期被疯狂炒作的南航认沽权证，上交所就多次在其交易出现异常的时候采取盘中临时停牌，并就南航认沽权证现金结算行权有关事项发出通知。

　　还有传言，部分证券公司对其客户交易南航认沽权证也进行限制，而在上交所发布风险提示后，南航认沽权证的炒作也开始逐步降温，从最高的1.35元大幅回落到目前的0.56元。

　　在监管层近期出台的相关措施中，特别强调应在大小非减持、投资者风险教育、客户管理等方面加强监管。

　　三大方面加强监管

　　在6月1日正式实施的 《证券公司监督管理条例》中，对证券公司在客户管理上作出了严格要求。

　　《条例》第二十九条规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，进而推荐适当的产品或者服务。

　　而在投资者风险教育方面，《条例》第三十条强调，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

　　对于备受市场关注的大小非减持的问题，自监管层在4月22日推出《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》后，两个交易所又制定了相关配套措施，并要求各会员采取措施，加强对持有解除限售股份比例超过上市公司总股本1%客户交易行为的监控，以切实防范违规减持的行为。

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