年底验收 券商合规总监设立倒计时

　　本报记者 华观发

　　券业进入常规监管阶段后，监管部门力推的一项基础性制度——“证券公司设立合规总监、建立合规管理制度”终于有望全面启动。

　　“目前，除6家试点券商外，另有相当部分证券公司报送了自己的合规管理方案。”5月28日，接近监管层的一位权威人士透露，按照有关方面的计划和安排，今年年底，所有的券商都应该上报自己完备的合规管理制度以及提交合规总监的人选，“到时，监管机关很可能会采取一些措施进行现场验收”。

　　年底验收

　　该人士介绍，目前，证券公司2008年评价与分类工作正在进行，按照监管层的精神，是否建立了完备的合规管理制度，将成为一家券商能否获得好评级的一个重要因素。

　　2007年7月，中国证监会推动的“分批指导证券公司设立合规总监、建立合规管理制度”的试点工作悄然展开，中金公司、广发证券、海通证券、平安证券、国金证券和泰阳证券向监管部门报送了试点实施方案，并着手确定合规总监人选(相同岗位，美国称为“首席合规官”，CCO)。

　　“尽管我们没有获得试点资格，但公司目前已经架设了合规管理部门，并设有合规总监。”国都证券董事会秘书朱玉萍接受本报记者采访时指出，合规建设的积极意义不容忽视。

　　山西证券总裁侯巍接受本报记者采访时认为，推进合规管理建设是巩固综合治理成果的重要手段，通过综合治理，规范证券公司经营的一系列制度已经确立，“有法可依”的基础已经具备，而要真正实现“有法必依”，防止这些制度成为花架子和空摆设，就必然要求有专业人士、专设岗位和专设部门作为保障，并完善相应的约束和制衡机制，从而通过机制的作用来推进相关制度切实得到落实，并在此基础上推动证券业的合规文化建设。

　　纵观过去几年，综合治理过程中被处置的公司，无不是因为违法经营造成风险集聚并恶化，才被托管和关闭的。

　　从监管者的角度来说，合规管理制度的顺利推进将有力推动监管机制转型，实现由监管部门被动执法向证券公司主动守法的转变，这一转变既能有效发挥市场主体的主观能动性和“向善而为”的经营导向，也能更有针对性地配置有限的监管资源，提高监管效率。由于合规总监对内向公司董事会负责，对外向监管部门负责，监管部门也希望通过这一机制，实现内部约束与外部监管的有效互动。

　　呼吁配套机制

　　“对于合规总监的权责细化以及券商内部的配套机制是征求意见过程中，绝大部分券商人士关注的重点。”上述接近监管层的权威人士指出，有券商人士指出，应该对券商合规总监的职权范围更加细化，这样才能保证合规总监不越界行权，也不会“无所作为”。

　　有意见指出，合规总监目前的权利义务并不统一，承担的风险却较大。根据5月14日证监会下发的试行规定，合规总监无合理理由未能对券商的违法违规行为予以制止、报告的，将会被依法追究责任或者对其采取监管措施。一般而言，违法违规属于家丑，无法制止时若向上报告则自己公司很可能遭受处罚，于己也不利，不报告则会被问责，这是两难选择。

　　因此，有券商人士认为，监管层应该更进一步扩大合规总监的权利，譬如任职期限延长等。

　　如何避免合规总监成虚设，将是对证券公司的一大挑战。尤其是当证券公司的短期利益与合规总监的职责产生冲突时，合规总监如何摆脱公司内部舆论和利益的压力，公平公正地出具审查意见，这的确是合规总监面临的一大难题。

　　因此，除了要对券商合规总监的职权范围更加细化外，券商内部应尽快出台配套机制，明确奖惩措施，避免合规总监成虚设。

　　北京一家大型券商的风控部负责人建议，证券公司内部应建立一系列的合规管理的配套机制，切实保护合规总监及相关部门的工资薪酬等利益，同时建立对合规总监及相关部门的严厉的考核机制，以避免合规总监产生“不作为”的心理。

　　对于《试行规定》中对券商的要求，如“证券公司应当建立违规举报制度，确保每一位工作人员都有途径举报违法违规行为，并充分保护举报人”、“证券公司应当建立有效的合规风险应急处理、报告及问责制度，明确报告的对象、内容、时间和方式”等条款，这位券商风控部的负责人指出，券商应有制度保证充分落实，这样才有利于合规制度管理效果的充分显现。

　　“建设合规管理制度说白了就是将监管机关的机构视线前移，也是证券公司内部架设防火墙的重要举措。”侯巍指出，推动合规管理制度建设是一项复杂的系统工程，需要一个摸索的过程。

　　他认为，要想建设完备合规管理制度，不仅需要设立一名熟悉证券业务，精通法律法规，具备合规管理需要的专业知识和技能，诚实守信、勤勉尽责的合规负责人，更需要围绕合规总监建立起一整套有效的合规管理机制。同时，还要明确合规负责人、合规部门的地位、职责、权利和履职保障，确保其履职的独立性，还要把合规管理嵌入到各项业务流程中去，涵盖公司的全部经营管理活动、全部分支机构和职能部门，要通过相应的合规管理软件系统来帮助公司实现更好的合规监控。