大小非违规接二连三 更严厉处罚正在酝酿

　　开开实业一股东违规减持再遭处罚

　　上交所正研究措施:重审违规股东上市公司董事任职资格,建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司

　　本报综合报道　继宏达股份两股东、冠福家用一股东之后,沪市又曝出了两市第三例大小非违规减持。

　　上海证券交易所7日开出“罚单”,对开开实业一股东的违规减持解除限售存量股份行为进行严厉查处。

　　上证所有关负责人表示,2008年4月21日至5月7日期间,中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司指定在银河证券的证券账户通过上证所竞价交易系统,累计卖出上海开开实业股份有限公司(证券代码:600272)解除限售存量股份达377.7万股,占该公司总股本的1.55%。

　　这位负责人说,中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司的行为严重违反了中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》以及上证所的有关规则。上证所在对其予以公开谴责的同时,将对其证券账户实施限制交易,即自2008年5月8日至8月7日不得买卖在上证所挂牌交易的所有证券,并记入诚信档案。

　　据悉,对于这一“大小非”股东的交易行为,上证所已提请中国证监会继续查处。

　　上证所有关负责人表示,针对违规超比例减持存量股份的行为,上证所正在抓紧研究更加严格的处罚措施,包括对违规账户延长限制交易期限、增加限制交易品种、重审相关违规股东的上市公司董事任职资格、提请证监会立案查处,以及建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。

　　上证所提醒相关上市公司及时通知相关股东严格遵守指导意见；各会员单位对持有限售股的客户应进行梳理并进一步加强对“大小非”股东减持行为的指导和提醒,切实担负起客户监管责任。

　　上证所提醒广大投资者,特别是持有解除限售存量股份的投资者,切实遵守相关法律法规,共同维护证券市场长期稳定健康发展。

　　根据证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》相关规定,“预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的,应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。”

　　此前,上海和深圳两大交易所已查出共两宗大小非违规减持,中国证监会前日还对四川宏达股份有限公司的股东四川平原实业发展有限公司和绵阳市益多园房地产开发有限责任公司进行立案稽查。

　　上海证券交易所在4月29日的日常监控中发现,宏达股份两个持有解除限售存量股份的股东账户,在当日通过竞价交易系统分别减持了751.36万股和696.23万股,减持数量占宏达股份总股本比例分别达到了1.46%和1.35%。上交所随后在4月30日发布公告,对宏达股份“大小非”的超额违规减持行为予以公开谴责。同时,上交所决定限制两公司账户从2008年4月30日至5月28日对宏达股份的卖出交易。宏达股份因而成为《指导意见》实行后违规减持第一案。

　　而深圳证券交易所6日亦发布公告,从2008年5月7日起至5月27日止,对违规减持冠福家用股票的福建恒联股份有限公司证券账户采取限制交易措施,即禁止其证券账户在上述期间买入和卖出深市全部交易品种,并将依据有关规则对当事人予以纪律处分。据查,今年4月21日至5月6日,福建恒联股份有限公司通过深交所竞价交易系统卖出冠福家用解除限售存量股份135万余股,占该公司总股本的1.19%。