上证所酝酿重罚违规减持

　　时报综合报道 继宏达股份两股东、冠福家用一股东之后，沪市又曝出了两市第三例大小非违规减持。上交所日前再次对违规减持的“大小非”股东开出“罚单”——开开实业一法人股东超比例减持被公开谴责并限制三个月交易。上交所有关人士表示，针对违规超比例减持解除限售存量股份的行为，上交所正抓紧研究更加严格的处罚措施。

　　违规爆出第三单

　　上交所是在日常监控中发现这一超比例减持事件的。上交所在日常监控中发现，开开实业一持有解除限售存量股份的股东账户，在4月21日至5月7日期间，通过竞价交易系统累计减持了377.69万股，减持数量占开开实业总股本比例达到了1.55%，违反了中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定。

　　据了解，开开实业这一股东是“中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司”。上交所日前发布处理决定，对中国石化上海石油零售分公司的违规减持行为进行公开谴责，对其股东账户实施限制交易，即自2008年5月8日至8月7日不得买卖在上证所挂牌交易的所有证券，并记入诚信档案。此外，上交所已将该违规情况上报中国证监会，提请证监会继续查处。

　　违规减持接二连三

　　上交所在4月29日的日常监控中发现，宏达股份两个持有解除限售存量股份的股东账户，在当日通过竞价交易系统分别减持了751.36万股和696.23万股，减持数量占宏达股份总股本比例分别达到了1.46%和1.35%。上交所随后在4月30日发布公告，对宏达股份“大小非”的超额违规减持行为予以公开谴责。同时，上交所决定限制两公司账户从2008年4月30日至5月28日对宏达股份的卖出交易。宏达股份因而成为《指导意见》实行后违规减持第一案。

　　而深交所5月7日也对违规减持解除限售存量股份的福建恒联股份有限公司进行了处罚。该公司是冠福家用首次公开发行前持有法人股的股东，在4月21日至5月6日期间通过深交所竞价交易系统，累计卖出“冠福家用”解除限售存量股份135.96万股，占该公司总股本的1.19%。

　　处罚措施将更严厉

　　证监会有关负责人此前曾表示，对于上述事件，“绝对不会止于交易所的谴责，不能纵容这种乱卖行为”。对于类似违规行为，证监会将会出台比较具体的惩罚措施，切实对这一行为起到惩戒作用。

　　上交所有关人士表示，针对接二连三的违规超比例减持存量股份的行为，交易所正在抓紧研究更加严格的处罚措施。包括对违规账户延长限制交易期限、增加限制交易品种、重审相关违规股东的上市公司董事任职资格、提请证监会立案查处，以及建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。

　　此外，上交所再次敦请广大投资者，特别是持有解除限售存量股份的投资者，能够切实遵守相关法律法规，共同维护证券市场长期稳定健康发展。