上证所严厉处理开开实业一股东违规减持

　　熊欣 谢诚

　　上证所昨日发布公告，决定对开开实业一股东违规减持解除限售存量股份进行严厉处理。

　　这个最新涉案的“大小非”股东是中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司。上证所介绍，在其日常监控中，发现“开开实业”一个持有解除限售存量股份的股东账户，在4月21日至5月7日期间，通过竞价交易系统累计减持了377.69万股，减持数量占“开开实业”总股本比例达到了1.55%。显然，此举违反了中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定。

　　上证所对此做出严肃处理：对该“大小非”股东，即中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司的违规减持行为进行公开谴责。同时，对该“大小非”股东账户进行限制交易处罚，限制该账户在三个月内不得买卖在上交所挂牌交易的所有证券，并记入诚信档案。此外，对于该“大小非”股东的交易行为，上证所已提请中国证监会继续查处。

　　上证所表示，针对违规超比例减持存量股份的行为，正在抓紧研究更加严格的处罚措施，包括对违规账户延长限制交易期限、增加限制交易品种、重审相关违规股东的上市公司董事任职资格、提请证监会立案查处，以及建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。

　　上证所提醒相关上市公司及时通知相关股东严格遵守《指导意见》；同时，上证所会员单位要对持有限售股的客户进行梳理并应当进一步加强对“大小非”股东减持行为的指导和提醒，切实担负起客户监管责任。

　　上证所再次敦请广大投资者，特别是持有解除限售存量股份的投资者，能够切实遵守相关法律法规，共同维护证券市场长期稳定健康发展。