两券商条例保护投资者利益

　　由国务院法制办和中国证监会联合主办的“贯彻落实《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》座谈会”近日召开。

　　中国证监会主席尚福林指出，近年来，我国资本市场取得了令人瞩目的发展，一些长期困扰资本市场健康发展的制度性障碍和历史遗留问题得到解决，但由于我国资本市场发展时间不长，“新兴加转轨”的特征仍然明显，市场内在的自我约束和稳定机制尚不健全，影响着市场的持续稳定运行和健康发展。两个条例的颁布正是加强资本市场基础性制度建设的重大举措，进一步提升了资本市场的法治化水平，同时为更好地保护投资者利益、维护社会公共利益提供了有力的法制保障。

　　尚福林指出，两个条例既是综合治理实践中有效措施的法律化、制度化，更是面向未来、推动证券公司持续健康规范发展的指引。首先，两个条例体现和细化了《证券法》《公司法》《企业破产法》等法律对证券公司监管和风险处置基本制度的有关规定；第二，两个条例构建了对证券公司全方位的监管体系，有利于提高监管的针对性、有效性；第三，两个条例的贯彻实施有利于巩固证券公司综合治理成果，进一步夯实证券行业的发展基础；第四，两个条例为证券公司创新发展预留了空间，有利于充分发挥市场机制的作用推动行业结构优化，增强整体竞争力；第五，两个条例对进一步维护证券市场的正常秩序，依法保护投资者合法权益具有十分重要的作用。

　　尚福林对证券公司贯彻落实两个条例提出了五点要求，一是要认真学习条例和有关法律法规，依法开展各项业务，建立严格的内部合规检查和责任追究机制；二是要深刻总结经验教训，真正建立起责任清晰、相互制衡、确实实用而且管用的内部约束机制，严格实施风险管理，增强识别、度量、控制风险的能力；三是要树立服务意识，在充分了解客户的基础上，准确识别不同客户，为客户提供适当产品和服务，同时要加强投资者教育；四是要稳步推进创新发展，认真研究、吸收借鉴国内外金融创新的经验教训，在合法合规和严格控制风险的前提下稳步开展创新活动，不断做优做强；五是要以高度的责任感，重视和加强维稳工作和信息系统安全工作，切实维护市场安全运行，促进资本市场稳定健康发展。

　　国务院法制办副主任宋大涵强调，两个条例出台实施后，国务院法制办将继续积极配合证监会，继续扎实推进资本市场的法制建设，促进资本市场稳定健康发展。

　　中国证监会副主席桂敏杰指出，未来资本市场法制建设还将经历长期的、不断进步完善的过程。首先，资本市场组织创新、制度创新和产品创新将更加活跃，适应市场发展和不断出现的新情况、新问题，法制建设需要保持同步；其次，经过一段时间的实践之后，已有的法律、法规和规则将会出现不适应、不协调的情况，要把握时机对已有的法律规范进行补充、修改和完善；最后，目前资本市场运行中的某些领域还存在立法薄弱情况，需要从制定证券电子化交易法律规章、加强对理财业务中背信行为的刑事问责、推动上市公司监管和独立董事法规出台等方面大力推进立法进程。本报综合消息