宋丽萍：进一步强化会员资格管理

　　深交所推出四项措施，全面贯彻落实条例要求

　　证券时报记者 郑晓波

　　本报讯 深圳证券交易所总经理宋丽萍昨日在两个条例座谈会上表示，在当前股市波动加剧，一度单边下行的严峻市场条件下，两个条例以国务院行政法规这样高层级的法规形式出台，对于稳定市场预期、坚定投资者信心、维护市场健康运行良好局面发挥了重要作用，意义重大。

　　宋丽萍表示，两条例实现了法规层级、客户资产保护、市场准入和治理结构、创新发展、退出机制和监管有效性等六个方面的重大突破。两条例的发布实施，为深交所今后进一步做好会员自律管理工作创造了良好的法制环境。深交所将按照证监会的总体部署与具体要求，采取切实有效的措施，全面深入贯彻落实两条例，强化会员自律管理，完善自律管理制度和程序。具体措施包括：

　　第一、对照两条例规定，修订完善会员管理规则体系。按照《条例》关于“业务规则与风险控制”等规定的要求，进一步修订完善《会员管理规则》以及《席位与交易单位管理细则》、《会员客户交易行为管理指引》等相关细则、指引，特别是要进一步强化会员资格管理，制定风险会员的交易权限管理细则等。

　　第二、协同行政监管与行业监管，强化会员自律管理。探索建立与证监会和行业协会的监管协作机制，结合组织管理市场交易的需要，推动建立会员经纪人制度，明确投资者风险教育与服务的要求，将自律管理与证券公司分类管理、专业评价等工作有机结合。

　　第三、重点强化会员客户管理，推动投资者教育工作。加强市场调研，对贯彻两条例应当采取的措施进行细化和深化，强化会员交易业务管理，重点突出客户管理措施。进一步丰富和创新会员监管手段，健全调查走访机制，增强会员监管和服务的针对性和有效性，对会员客户管理方面的违规行为采取相应的监管和纪律处分措施。

　　第四、抓住机遇，推动会员业务创新和发展。以两条例的发布实施为契机，结合证券市场客观需要，推动会员产品业务创新。特别是在会员证券资产管理业务和融资融券业务方面，探索建立风险评价体系，完善创新业务的市场监控机制，同时，积极组织证券公司开展相关业务创新活动。