三把锁严管中小板公司自买股票

　　深交所昨晚发布通知，详细规范中小板公司高管及配偶买卖本公司股票

　　本报记者 马宇飞(实习)发自成都

　　深圳证券交易所昨晚发布通知，对中小板公司高管买卖本公司股票的行为进行了更详细的规范。

　　第一把锁：公司内部建专项制度

　　根据通知的规定，中小板公司应当及时制定关于关于董事、监事和高级管理人员所持该公司股份及其变动的专项管理制度。

　　此外，高管在离任6个月后的12个月内，通过证券交易所挂牌交易出售该公司股票数量，不得超过其所持有公司股票总数的50%。这一点必须在公司章程中得到明确的规定。

　　而对于高管本人，通知规定，其应签署相应的《承诺书》，并将《承诺书》的书面文件和电子文件提交深交所。

　　第二把锁：离任后股份将被锁定

　　除了在公司内部建立制度外，交易所在中小板公司高管离任后，将对其所持有的股份进行一段时间的锁定。

　　首先，中小板公司高管离任时，应及时以书面形式委托上市公司向深交所申报离任信息并办理股份加锁解锁事宜。

　　其次，深交所和中国结算深圳分公司将对申请离职的高管所持有股份的50%进行锁定，该人员只能在自离任信息申报之日起6个月后的12个月内，通过证券交易所挂牌交易出售另外50%的无限售条件股。

　　最后，自离任人员的离任信息申报之日起6个月后的12个月期满，离任人员所持本公司无限售条件股份将全部解锁。

　　通知还规定，自离任人员的离任信息申报之日起6个月内，离任人员增持本公司股份也将予以锁定。

　　第三把锁：高管配偶买卖受限

　　前面两把锁主要针对中小板公司的高管，而第三把锁则送给了高管的配偶们。

　　通知要求，上市公司高管的配偶，应当遵守《业务指引》第十九条的规定，在下列敏感期间不得买卖本公司股票：

　　(一)上市公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；

　　(二)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　(三)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

　　(四)深交所规定的其他期间。

　　深交所强调，上市公司高管存在违规买卖本公司股票的，上市公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露有关情况。上市公司应当在定期报告中披露报告期内高管人员买卖本公司股票的情况。

　　市场人士认为，此次进一步规范中小板公司高管买卖本公司股票的行为，将有利于市场向公正、公开、公平的方向发展。