加强和改进证券公司监管(4)

　　4.证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

　　5.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。条例规定，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务；合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构、国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。条例还规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　问：条例是如何进一步完善证券公司高管人员的监管制度的？

　　答：强化对高管人员的监管，是证券公司综合治理的重要措施，是增强证券公司监管有效性的重要方法。前些年证券公司风险的形成，与部分高管人员严重失职甚至违法犯罪有着十分密切的关系。管住人，才能管住公司。为此，条例在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度做了以下两方面的规定。

　　1.在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职，条例规定：(1)证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。(2)任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其实施证券市场禁入。(3)证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除的，国务院证券监督管理机构应当责令证券公司解除。

　　2.在高管人员的持续监管方面，条例规定：当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利。同时，条例规定，证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

　　问：条例重点规定了证券公司哪些业务的基本规则和风险控制措施？

　　答：条例以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面，对证券公司自营业务进行了规定；从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面，对证券资产管理业务做了规定；从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面，对融资融券业务做了规定。

　　问：条例是如何细化和完善监管机关的监管措施的？

　　答：《证券法》规定，证监会可以对证券公司进行现场检查，可以进入涉嫌违法行为发生场所调查取证，可以查询当事人和与被调查事件有关的单位或者个人的资金账户、证券账户和银行账户等。在此基础上，为进一步完善监管机关的监管措施，条例做了以下四方面的规定：