上交所大宗交易系统解除限售股转让操作指引(2)

　　第七条 拟通过大宗交易系统办理解除限售存量股份转让业务的合格投资者，可聘请有资质的会员提供承销配售等相关服务，并可在拟转让日的前一交易日收市后进行初步询价。

　　第八条 本所鼓励会员积极开展解除限售存量股份转让相关业务，并为此提供协调、组织和转让等服务。

　　第九条 本所会员可申请成为大宗交易系统业务的一级交易商。一级交易商应当承担与本所约定的义务。有关一级交易商制度参照本所相关规定执行。

　　第十条 解除限售存量股份转让业务的办理流程为：

　　(一)需求的提出与受理；

　　(二)转让的组织与成交的确认；

　　(三)交易公开信息的发布；

　　(四)清算与交收。

　　第十一条 投资者通过大宗交易系统办理解除限售存量股份转让业务的，由本所交易管理部当日受理并及时办理。其他业务按本所相关规定予以操作。

　　第十二条 大宗交易系统业务可采取协商、询价、投标等方式进行，达成协议后提出成交申报，成交结果以本所大宗交易系统记录的成交数据为准。

　　第十三条 有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。

　　无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

　　第十四条 大宗交易系统业务买卖双方可以采用担保交收或非担保交收方式进行。

　　采用非担保交收方式的，买卖双方应就交收期限、履约保证金比例以及交收失败的处理等事项作出约定。

　　有关交收的具体规定按照中国证券登记结算有限责任公司的相关制度执行。

　　第十五条 本所对大宗交易系统业务的收费予以优惠。

　　第十六条 大宗交易系统业务涉及法定信息披露义务的，相关当事人应当按照规定履行信息披露义务。

　　第十七条 本所对参与大宗交易系统业务的会员和合格投资者实行日常监管。会员和合格投资者应当遵守有关法律、法规、规章和本所业务规则，不得利用大宗交易系统业务从事内幕交易、操纵市场等行为。

　　本所对持有解除限售存量股份的股东通过本所集中竞价交易系统出售股份的行为进行实时监控。

　　第十八条 本所会员及合格投资者违反本所规定或向本所作出的承诺的，本所可视情节轻重给予以下处分：

　　(一)通报批评；

　　(二)公开谴责；

　　(三)暂停或者限制参与大宗交易系统业务；

　　(四)取消大宗交易资格；

　　(五)取消会员资格、一级交易商资格、合格投资者资格。

　　情节严重的，报相关部门处理。

　　第十九条 本指引由本所负责解释，自颁布之日起实施。

　　上海证券交易所

　　二○○八年四月二十三日