非现场开户处罚力度加重 违规就地免职

　　监管层加大非现场开户处罚力度 部分违规营业部负责人被就地免职

　　证券时报记者 卢 荣

　　本报讯 部分证券营业部我行我素违规开户的历史或将改变。记者获悉，针对非现场开户屡禁不止等情况，监管层加大了检查和处罚力度，并于近日开出了第一批罚单，部分违规的证券营业部负责人被就地免职。

　　一直以来，营业部非现场开户的监管问题被戏称为“猫和老鼠的游戏”：抓得严，券商就收敛一点；稍一放松，非现场开户就马上开始。根据某证监局的情况通报，虽然非现场开户是证监会明文禁止的行为，但部分证券营业部对非现场开户的危害认识不清，未能做到令行禁止，部分证券营业部仍然存在非现场开户的现象。

　　据记者调查，部分券商为了一己私利，不仅跟监管层大玩“猫和老鼠的游戏”，而且还顶风运作，通过证券经纪人或者自行设置的服务点，为投资者提供非现场开户业务。有的券商为了抢占客户，打“擦边球”来变通：客户可以先填好开户文件，待股东卡办好后，客户再到营业部补签字。如果资金量大，还可以报销来回打车费。

　　某券商营业部负责人表示，虽然监管层再三强调非现场开户的监管重要性，但一直都是“只见雷声不下雨”，这也助长了部分券商违规的气焰，形成了“听话的孩子没奶喝”的畸形逻辑。这位负责人指出，这次监管当局的明确措施，将有效遏制部分证券营业部违规非现场开户的现象。

　　某证监局负责人表示，根据证监会关于禁止非现场开户的规定，监管部门对辖区内非现场开户的证券营业部将严惩不贷，处理措施包括但不限于：第一，根据《证券公司分类监管工作指引》发出监管意见函，并给公司扣减1分；第二，建议认定相关证券营业部负责人为高管资格不适当；第三，发出书面通知约见公司高管进行监管谈话。

　　该负责人表示，证监会对非现场开户的态度是很明确的，处罚力度也将不断加大。他希望各券商决不要以身试法，特别是存在非现场开户问题的证券营业部要高度重视，立即进行整改，坚决执行证监会关于禁止非现场开户的规定；没有非现场开户的证券营业部也应警钟长鸣，引以为戒。

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