账户清理进入收尾阶段 不合格营业部经理下岗

　　账户清理进入收尾阶段

　　合格奖励50万，不合格营业部经理就地免职

　　吴清桦

　　证券公司账户清理的“五一”大限将至，各证券公司正快马加鞭进行账户清理的收尾工作，部分券商已进入最后的自查阶段和验收阶段。多数券商为顺利通过验收，在期限内圆满完成任务，纷纷出台“胡萝卜加大棒”政策，对营业部实施奖惩措施，督促账户清理工作早日完成。

　　根据监管层的要求，证券公司必须在今年4月30日前完成不合格账户规范工作，并将未按规定规范的不合格A股账户明细数据报送证券登记结算公司，同时报当地证监局备案。从5月第一个交易日起，各证券公司对仍未按规定规范的不合格账户，将从其柜面交易系统中移出并中止交易。

　　事实上，部分券商已基本完成了不合格账户的清理规范工作，正进入验收准备阶段。在3月初，国海证券所有营业部收到一则总部发来的公告，公告通知各营业部，不合格账户清理工作已进入验收准备阶段，公司将提前向监管部门提出不合格账户清理完成的申请并请监管部门完成验收工作。公告还特别提醒，该项工作的完成与否，将直接关系到该公司今后的综合评审，各营业部务必进行最后的冲刺。

　　有迹象显示，监管层对账户清理工作高度重视，并将该项工作与券商新设营业部、融资融券甚至IPO等多项工作审批挂钩。在监管层承诺的优惠扶持措施激烈下，所有券商均加快了工作进度，希望进入首批完成任务的券商名单中，夺得开展创新业务的先机。

　　记者从多家券商了解到，现阶段账户清理工作已成为各券商经纪业务的重心。有券商经纪业务部负责人称，目前账户清理是各营业部的头等大事，其他工作都可稍微放下。

　　据悉，个别券商在账户清理方面不惜花费巨大人力和财力，如出台了账户清理的有关管理和奖惩规定，即在证监局的验收过程中，若单个营业部在抽查过程中顺利通过，总部将奖励50万元。当然，有奖就有罚，对于在验收中硬指标未达标的营业部，该营业部经理将被就地免职，同时还要对营业部罚款100万元。

　　此外，大多数券商已将不合格账户验收结果计入营业部考核的重要指标中，验收合格与否，与营业部员工日常薪酬和年终奖紧密挂钩。

　　据一家营业部经理透露，该营业部成立于1992年，历史资料超过6000本，在此次工作中要清理5万多户的客户资料，工作量巨大。但尽管任务繁重，营业部仍将按照总部的规定，争取提前完成任务，早日进行自我核查，向当地证监局申报验收。吴清桦